1、股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，这些工作由股份转让公司负责办理。
A．正确
B．错误
2、 信用交易是投资者通过交付（ ）取得经纪 商信用而进行的交易。
A．押金
B．资金
C．保证金
D．金融工具
3、 新股网上累计投标询价发行与一般网上定价发行的不同之处在于（ ）。
A．认购方式不同
B．发行价格的确定办法不同
C．认购成功的确认方式不同
D．承销方式不同
多项选择题
4、中证指数有限公司发布的指数有（ ）。
A．沪深300指数
B．中证规模指数
C．沪深300行业指数
D．沪深300风格指数系列
5、 关于股票、封闭式基金竞价交易，以下属于异常波动的情形有（ ）。
A．续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的
B．ST股票和*ST股票连续3个交易日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的
C．ST股票和*ST股票连续3个交易日收盘价格涨跌幅偏离值累计达N±20%的
D．连续3个交易日内换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内累计换手率达到20%的
6、 自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的（ ）原则。
A．自营总规模的控制
B．资产配置比例控制
C．项目集中度控制
D．单个项目规模控制
7、证券经纪业务的禁止行为包括（ ）。
A．接受客户的全权委托
B．违背客户的委托买卖证券
C．伪造或损毁交易记录
D．假借客户名义买卖证券
不定项选择题
8、 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（ ）。
A．融券专用证券账户
B．融资专用资金账户
C．客户信用交易担保资金账户
D．信用交易资金交收账户
9、 证券交易市场的作用在于（ ）。
A．为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件
B．为各种交易证券提供公开、公平、充分的价各竞争，以发现合理的交易价格
C．实施公开、公正和及时的信息披露
D．提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务
判断题
10、 证券的开盘价通过集合竞价方式产生。不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。( )
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