1、根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应（ ）编制库存证券报表。
2、 证券公司建立完善的交易控制体系，应严格遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。（ ）
3、 深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日（ ）。
A． 9：15－11：3013：20－15：00
B． 9：15－11：3013：O0－15：00
C． 9：30－11：3013：O0－15：00
D． 9：30－11：3013：20－15：00
4、证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为（ ）。
多项选择题
5、 在上海证券交易所市场，关于债券买断式回购，以下说法正确的是（ ）。
A．买断式回购按照到期值进行申报
B．融券方申报“卖出”
C．交易主体限于在中国结算上海分公司以法人名义开立账户的机构投资者
D．融资方和融券方在回购到期日闭市前都可以进行不履约申报
6、开展证券回购业务的条件有（ ）。
A．用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经证监会批准发行的金融债券
B．用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经中国人民银行批准发行的金融债券
C．以券融资方必须确保在回购成交到购回日期间在登记结算机构存放足够的标准券
D．以资融券方必须有足够的资金满足回购交收
不定项选择题
7、 《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关（ ）进行基本约定。
A．权利和义务
B．业务规则
C．责任
D．操作流程
8、 在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务包括（ ）。
A．按合同约定承担投资风险
B．保证委托资产来源及用途的合法性
C．按照合同的约定支付管理费用、托管费用及其他费用
D．不非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
9、 我国内地市场目前存在滚动交收周期为（ ）。
A．T+I
B．T+2
C．T+3
D．T+4
判断题
10、自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。（ ）
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