1、报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的（ ）顺序向报价系统申报。
2、 下列关于交易席位的使用，说法错误的是（ ）。
A．席位不得退回，不得转让
B．会员席位只能由会员单位自己使用
C．基金管理公司可以向证券交易所申请转让向证券公司租用的A股席位
D．经证券交易所会员部批准后，会员单位方可办理席位变更手续
3、 在代理买卖业务中，证券公司充当的角色是（ ）。
A． 委托人
B． 代理人
C． 投资人
D． 风险承担人
4、 由于债券的（ ）发生转移，因此买断式回购的逆回购方可以自由支配购人债券。
A． 处置权
B． 所有权
C． 收益权
D． 剩余财产分配权
5、合格境外机构投资者（ ）作为中国结算公司的结算参与人。
多项选择题
6、下列关于证券投资者的描述，正确的有（ ）。
7、以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中，正确的有（ ）。
不定项选择题
8、 证券经纪商禁止发生下列（ ）行为。
A．泄露内幕信息
B．向客户保证交易收益
C．为客户提供融资、融券
D．接受客户全权委托
判断题
9、合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。（ ）
10、在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。（ ）
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