1、上海证券交易所规定（ ）的申报价格最小变动单位为0．01元人民币。
A．债券质押式回购交易
B．基金交易
C．权证交易
D．债券买断式回购交易
2、证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（ ），并且不得超过（ ）亿元。
A．5%；2
B．15%；2
C．5%；3
D．10%；3
3、 证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日 （ ）向其报告当日 客户融资融券交易的有关信息。
A． 收市后
B． 开盘后
C． 11：30前
D． 13：30前
4、报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的（ ）顺序向报价系统申报。
5、上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（ ）所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。
6、 深圳证券交易所规定，股票申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限，且不超过999999500股。 （ ）
A．正确
B．错误
7、证券登记按证券种类可以划分为股份登记．基金登记和债券登记。（ ）
A．正确
B．错误
多项选择题
8、自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的（ ）原则。
A．自营总规模的控制
B．资产配置比例控制
C．项目集中度控制
D．单个项目规模控制
不定项选择题
9、在权证二级市场交易的交收和行权交收过程中，中国结算公司上海分公司和深圳分公司的区别有（ ）。
A.中国结算上海分公司贯彻了货银对付，深圳分公司不使用该原则
B.中国结算上海分公司实行待交收制度
C.在上海市场，行权交收期为T日日终
D.在深圳市场，行权交收期为T+1日日终
判断题
10、 证券公司自营业务的清算由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。（ ）
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