1、证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。（ ）
多项选择题
2、目前，沪、深证券交易所的证券回购券种主要有（ ）。
3、 国内外证券交易中的报价方式主要有（ ）。
A．双边报价
B．书面报价
C．电脑报价
D．口头报价
不定项选择题
4、委托人的权利之一是可以自由（ ）自己名下的证券。
A．买卖
B．冻结
C．质押
D．赠与
5、 证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有（ ）。
A．公平公正、诚实守信
B．健全内控、规范运作
C．投资风险，客户自担
D．投资损失证券公司连带
6、 对于可转换债券，以下表述正确的是（ ）。
A．持有者可在规定的转换期间内选择有利时机
B．持有者可按规定将股票转换为债券
C．持有者可持有可转换债券直至期满收回本息
D．持有者可选择在证券市场上将其抛售
判断题
7、证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量10%的持有人名单。（ ）
8、目前，银行间市场的交易品种主要是债券，采取询价交易方式进行。 （ ）
9、 我国上海证券交易所和深圳证券交易所分别采用会员制和公司制组织形式。（ ）
10、 证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，这种收益较稳定。( )
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