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单选题
40.配股价格的确定是在一定的价格区间内由()确定。
A.主承销商
B.发行人与主承销商协商
C.发行人
D.证券交易所
答案B
31.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币.()万元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
答案B
解析：证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。
32.资产评估中运用清算价格法评估资产价格时，应当根据资产清算时期资产白()评定重估价值。
A.可变现价值
B.账面净值
C.账面原值
D.净资产值
答案A
33.上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近(
)个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近()个月内未受到证券交易所的公开谴责。
A.12,16
B.36,36
C.12,12
D.36,12
答案D
34.证券公司公开发行债券其最近1期末经审计的净资产最低应为()亿元。
A.1
B.2
C.5
D.10
答案D
解析：证券公司公开发行债券，除应当符合《证券法》规定的条件外，还应当符合下列要求：发行人最近1期末经审计的净资产不低于10亿元。
39.转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的()同意。
A.股东人数的2/3以上
B.股东所持表决权的2/3以上
C.股东所持表决权的1/3以上
D.股东人数的1/3以上
答案B
解析：转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的Z/3以上同意;股东大会进行表决时，持有公司可转换债券的股东应当回避。
35.发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，且最近()个会计年度连续盈利。
A.2
B.3
C.4
D.5
答案B
解析：根据《上市公司证券发行管理办法》第七条，发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，并符合下列规定
(1)最近3个会计年度连续盈利，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为计算依据
(2)最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息。
36.保荐人撰写的投资价值研究报告应对影响()的因素进行全面、客观的分析。
A.发行数量
B.投资价值
C.募集资金量
D.发行时机
答案B
37.可转换公司债券的()是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。
A.赎回
B.回售
C.股份转换
D.债券偿还
答案B
解析：可转换公司债券的赎回是指上市公司可按事先约定的条件和价格赎回尚未转股的可转换公司债券。可转换公司债券的回售是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。
38.以下属于投资银行业务的广义含义的是()。
A.资产管理
B.投资价值
C.募集资金量
D.发行时机
答案A
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