31.发行人()，应说明其与公司未来发展战略的关系。
A.重大会计政策或会计估计将要进行变更的
B.存在重大担保、诉讼、其他或有事项的
C.未来资本性支出计划跨行业投资的
D.存在重大期后事项的
32.上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实
和勤勉地履行职务，最近()内未受到过中国证监会的行政处罚、最近()内未受
到过证券交易所的公开谴责。
A.12个月，16个月
B.36个月，36个月
C.12个月，12个月
D.36个月，12个月
33.上市公司及其控股股东或实际控制人最近()内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。
A.6个月
B.12个月
C.2年
D.3年
34.主板上市公司发行新股的，持续督导的期间为()。
A.证券上市当年剩余时间
B.证券上市后l个完整会计年度
C.证券上市当年剩余时间及其后l个完整会计年度
D.证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
35.上市公司增发股票的信息披露中，假设T日为网上申购日，()日，发布网下累计
投标询价结果公告。
A.T一3
B.T一2
C.T一1
D.T+3
36.保荐机构应当自持续督导工作结束后()个工作日内向中国证监会和证券交易所报
送“保荐总结报告书”。
A.5
B.7
C.30
D.10
37.公开增发的特别规定除金融类企业外，最近()不存在持有金额较大的交易性金融
资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形。
A.1期末
B.2期末
C.3期末
D.4期末
38.公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均
不低于()。
A.3%
B.5%
C.6%
D.7%
39.根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束()
后，方可转换为公司股票。
A.1个月
B.2个月
C.6个月
D.1年
40.认股权证的存续期间()。
A.超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于l年
B.超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月
C.不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月
D.不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于3个月
41.公开发行可转换公司债券设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应()。
A.不高于最近l期末经审计的净资产
B.不高于担保金额
C.不低于最近l期末经审计的净资产
D.不低予担保金额
42.回售条款相当于债券持有人()。
A.无条件出售给发行人的1张美式卖权
B.无条件向发行人购买的1张美式买权
C.无条件出售给发行人的1张美式买权
D.同时持有发行人出售的l张美式卖权
43.可转换公司债券获准上市后，上市公司应当在可转换公司债券上市前()个交易日
内，在指定媒体上披露上市公告书。
A.5
B.7
C.10
D.20
44.()是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。
A.可转换公司债券的赎回
B.可转换公司债券的回售
C.可转换公司债券的股份转换
D.可转换公司债券的债券偿还
45.下列关于可转换公司债券期限的说法中，正确的是()。
A.最短期限为1年，最长期限为6年
B.最短期限为2年，最长期限为6年
C.最短期限为2年，最长期限为5年
D.最短期限为3年，最长期限为5年
46.经中国银监会认可，商业银行发行的普通的、无担保的、不以银行资产为抵押或质押的
长期次级债务工具可列入附属资本，在距到期日前最后5年，其可计入附属资本的数量
每年累计折扣()。
A.70%
B.50%
C.25%
D.20%
47.交易商协会负责受理短期融资券的发行注册，交易商协会设立注册委员会，其注册会
议原则上每周召开一次，由()名注册委员会委员参加。
A.2
B.3
C.5
D.7
48.对于商业银行设立的金融租赁公司，资质良好但成立不满()年的，应由具有担保能
力的担保人提供担保。
A.1
B.2
C.3
D.4
49.公司债券进入银行间债券市场交易流通的条件之一是，单个投资人持有量不超过该期
公司债券发行量的()。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
50.定向发行债券合格投资者需要具备的条件之一，要求注册资本在()万元以上或者
经审计的净资产在2000万元以上。
A.2000
B.1000
C.3000
D.5000
51.国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国
证监会提出境外上市申请，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于()万美元。
A.1000
B.2000
C.5000
D.6000
52.内地企业在香港创业板发行与上市，上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必
须最少共持有新申请人已发行股本的()。
A.20%
B.35%
C.50%
D.70%
53.所属企业到境外上市，上市公司应当在所属企业获准境外发行上市后()履行信息
披露义务。
A.次日
B.第3日
C.第4日
D.第5日
54.H股控股股东必须承诺上市后()个月内不得出售公司的股份，并且在随后的6个月
内控股股东可以减持，但必须维持控股股东地位，即30%的持股比例。
A.3
B.6
C.10
D.12
55.内地企业在中国香港发行股票，新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市
值须至少为()万港元。无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本
至少()。
A.3000，25%
B.5000，20%
C.3000，20%
D.5000，25%
56.上市公司购买的资产为股权的，其资产总额以()为准。
A.被投资企业的资产总额
B.被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的较高者
C.成交金额
D.被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积
57.进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于()亿美元或管理的境外
实有资产总额不低于()亿美元。
A.2，3
B.2，5
C.1，5
D.1，3
58.收购人拟通过协议方式收购一个上市公司的股份超过()的，超过的部分应当改以
要约方式进行。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
59.对特殊情况需要延长出资时间者，经审批机关批准后，应自外商投资企业营业执照颁
发之日起6个月内支付全部对价的()以上，1年内付清全部对价，并按实际缴付的
出资比例分配收益。
A.20%
B.60%
C.70%
D.80%
60.财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财
务顾问和委托人应当自终止之日起()个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申
报文件，并说明原因。
A.3
B.5
C.7
D.10
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