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证券从业资格考试证券发行与承销模拟试题及答案(4)

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  一、单项选择题(本类题共60小题,每题0.5分,共30分。每小题的四个选项中,只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)

  1.《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求是最近()年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  2.经()确认的土地评估结果,是确定土地使用权折股及土地使用权出让金、租金数额

  的基础。

  A.国务院

  B.资产评估机构

  C.中国证监会

  D.国家土地管理部门

  3.国家对商标权、专利权等知识产权的保护有()。

  A.专有性

  B.期限性

  C.长期性

  D.局限性

  4.中国证监会对保荐机构资格的申请,应自受理之日起()个工作日内作出核准或者不

  予核准的书面决定。

  A.30

  B.45

  C.50

  D.60

  5.证券公司以短期融资为目的,在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的

  金融债券指()

  A.证券公司发行的可转换债券

  B.证券公司短期融资券

  C.证券公司发行的次级债券

  D.证券公司资产支持证券

  6.股份有限公司在从事经营活动的过程中,应当努力保持与公司资本数额相当的实有资

  本,是遵循()。

  A.资本确定原则

  B.资本维持原则

  C.资本不变原则

  D.资本实存原则

  7.募集方式设立股份有限公司的,应当于创立大会结束后()日内向公司登记机关申请

  设立登记。

  A.20

  B.30

  C.40

  D.15

  8.在有限责任公司中,公司治理结构相对简化,人数较少和规模较小的,可以设()名

  执行董事,不设董事会;可以设()名监事,不设监事会。

  A.1,1~3

  B.1,1~2

  C.2,1~2

  D.2,1~3

  9.在直接或间接持有上市公司已发行股份()以上的股东单位或者在上市公司前()

  名股东单位任职的人员及其直系亲属不得担任独立董事。

  A.10%,5

  B.10%,l0

  C.5%,10

  D.5%,5

  10.公司向发起人、法人发行的股票,应当为()股票。

  A.优先

  B.可交换

  C.无记名

  D.记名

  11.2008年3月,在首发上市中首次尝试采用()方式,标志着我国证券发行中网下发行电子化的启动。

  A.上网竞价

  B.网下发行电子化

  C.上网定价

  D.上网资金申购

  12.记账式国债承销团成员原则一E不超过()家,其中甲类成员不超过20家。

  A.20

  B.40

  C.60

  D.80

  13.证券公司申请保荐机构资格,符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于()。

  A.4名

  B.5名

  C.6名

  D.7名

  14.对于企业负债,一般规定偿还期在()的借款为长期负债。

  A.1年以上

  B.2年以上

  C.3年以上

  D.5年以上

  15.某债券到期价格为1000万元,筹资费率0.1%,年利率5%,期限3年,每年派息一

  次,到期一次还本,公司所得税率25%,这笔债券的资本成本是()。

  A.3%

  B.3.75%

  C.3.5%

  D.4%

  16.一般来讲,债务性融资的资本成本比权益性融资的资本成本()。

  A.高

  B.低

  C.相等

  D.无法确定

  17.认为当企业以100%的债券进行融资,企业市场价值会达到最大的理论是()。

  A.净收入理论

  B.净经营收入理论

  C.传统折中理论

  D.净经营理论

  18.证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得

  超过()家。

  A.4

  B.2

  C.5

  D.6

  19.审计报告日期是指()。

  A.注册会计师完成外勤审计工作的日期

  B.注册会计师完成审计报告的日期

  C.注册会计师开始外勤审计工作的日期

  D.注册会计师开始审计撰写报告的日期

  20.发行人首次公开发行股票报送申请文件,初次报送应提交()。

  A.原件2份,复印件2份

  B.原件1份,复印件2份

  C.原件1份,复印件1份

  D.原件1份,复印件3份

  21.普通程序中每次参加发审委会议的发审委委员为()名。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.9

  22.根据《证券法》的规定,创业板上市,股份有限公司申请在深圳证券交易所股票上市必须符合()。

  A.公司股本总额不少于人民币3000万元

  B.公开发行的股份达公司股份总数的20%以上

  C.公司股本总额超过人民币l亿元的,公开发行股份的比例为l0%以上

  D.公司在最近两年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载

  23.创业板首次公开发行股票持续督导的期间为()。

  A.证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度,自证券上市次年起计算

  B.证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度,自证券上市之日起计算

  C.证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度,自证券上市次年起计算

  D.证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度,自证券上市之日起计算

  24.财务公司要作为询价对象,应成立()年以上,注册资本不低于()亿元,最近12个月有活跃的证券市场投资记录。

  A.1,3

  B.1,4

  C.2,3

  D.2,4

  25.初步询价后定价发行的,当网下有效申购总量大于网下配售数量时,应当对()进行同比例配售。

  A.网下有效申购总量

  B.网下配售数量

  C.全部有效申购

  D.申购总量

  26.发行人应当遵循()原则,按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务

  状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。

  A.及时性

  B.准确性

  C.重要性

  D.完整性

  27.发行人应披露交易金额在()或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展

  或财务状况具有重要影响的合同内容。

  A.1000万元以上

  B.300万元以上

  C.200万元以上

  D.500万元以上

  28.实际控制人应披露到()为止。

  A.最终的国有控股主体或自然人

  B.最终的外资控股主体

  C.最终的非国有控股主体

  D.最终的法人控股主体

  29.招股说明书中引用的财务报表在其最近l期截止日后()个月内有效。特别情况下发

  行人可申请适当延长,但至多不超过()个月。

  A.3,1

  B.6,3

  C.3,6

  D.6,1

  30.发行人编制合并财务报表的,应()。

  A.披露合并财务报表

  B.披露母公司财务报表

  C.披露子公司财务报表

  D.同时披露合并财务报表和母公司财务报表

  31.向不特定对象公开募集股份,必须符合最近()个会计年度连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比,以()者作为加权平均资产收益率的计算依据。

  A.3,高

  B.3,低

  C.2,高

  D.2,低

  32.上市公司最近()内受到过证券交易所公开谴责的,不得公开发行证券。

  A.6个月

  B.12个月

  C.2年

  D.3年

  33.向不特定对象公开募集股份应当符合最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低

  于()的要求。

  A.6%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

  34.上市公司发行新股决议()年有效;决议失效后仍决定继续实施发行新股的,须重新

  提请()表决。

  A.1,股东大会

  B.2,股东大会

  C.1,董事会

  D.2,董事会

  35.公开募集证券说明书自()内有效。

  A.最后签署之日起3个月

  B.最后签署之日起6个月

  C.最后签署之日起l2个月

  D.最后签署之日起2年

  36.发审委审核上市公司非公开发行股票申请,适用()。表决投票时同意票数达到()票为通过。

  A.特别程序,3

  B.一般程序,3

  C.特别程序,7

  D.一般程序,7

  37.()增发新股可流通部分上市交易,当日股票不设涨跌幅限制。

  A.L+1日

  B.L+3日

  C.L一1日

  D.L日

  38.发行可转换为股票的公司债券的上市公司,有限责任公司的净资产不低于人民

  币()。

  A.1000万元

  B.2000万元

  C.3000万元

  D.6000万元

  39.可转换公司债券自转换期结束之前的()停止交易。

  A.第5个交易日起

  B.第7个交易日起

  C.第l0个交易日起

  D.第20个交易日起

  40.可交换公司债券面值为每张人民币()元,发行价格则由上市公司股东和保荐机构

  通过市场询价确定。

  A.5

  B.10

  C.100

  D.1000

  41.发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性,且最近()个会计年

  度连续盈利。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

  42.()是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。

  A.转换价值

  B.转股价格

  C.行权价格

  D.票面价值

  43.公司债券交换为每股股份的价格,应当不低于()。

  A.公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价

  B公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价或前两个交易日的均价

  C.公告募集说明书日前30个交易H公司股票均价和前一个交易目的均价

  D.公告募集说明书日前30个交易日公司股票均价或前两个交易日的均价

  44.上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是,可转换公司债券的期限

  为()。

  A.半年以上

  B.1年以上

  C.2年以上

  D.3年以上

  45.发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起()个工作日内开始发行金融债

  券,并在规定期限内完成发行。

  A.10

  B.20

  C.30

  D.60

  46.接受受托机构委托,负责保管信托财产账户资金的机构是()。

  A.投资机构

  B.受托机构

  C.贷款服务机构

  D.资金保管机构

  47.首期发行短期融资券的,应至少于发行日前()工作日公布发行文件;后续发行的,

  应至少于发行日期()工作日公布发行文件。

  A.3个,3个

  B.5个,3个

  C.5个,5个

  D.3个,5个

  48.外部信用增级包括但不限于()方式。

  A.担保和保险

  B.现金抵押账户

  C.超额抵押

  D.资产支持证券分层结构

  49.企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于()。

  A.4%

  B.5%

  C.8%

  D.10%

  50.已设立的股份有限公司增加资本,申请发行境内上市外资股时,要求()。

  A.公司总资产值不低于l亿元人民币

  B.公司总资产值不低于l.5亿元人民币

  C.公司净资产总值不低于1.5亿元人民币

  D.公司净资产总值不低于1亿元人民币

  51.上市公司所属企业申请境外上市,应当符合:上市公司及所属企业董事、高级管理人员

  及其关联人员持有所属企业的股份,不得超过所属企业到境外上市前总股本的()。

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.50%

  52.以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资股的,发起人认购的股本总额不少于公

  司拟发行股本总额的(),发起人的出资总额不少于()亿元人民币。

  A.30%,2

  B.35%,l.5

  C.35%,2

  D.30%,l.5

  53.国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后,向中国

  证监会提出境外上市申请,净资产不少于()亿元人民币,过去l年税后利润不少于()万元人民币。

  A.4,6000

  B.5,3000

  C.2,1000

  D.3,500

  54.根据香港联交所有关规定,内地在香港发行股票并上市的股份有限公司,新申请人预

  期上市时的市值须至少为()。

  A.1亿港元

  B.5亿港元

  C.3亿港元

  D.5000万港元

  55.以下行为不适用于《上市公司重大资产重组管理办法》的是()。

  A.在日常经营活动之外购买、出售资产

  B.与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资

  C.按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途,使用募集资金购买资产、对外投资的行为

  D.受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁

  56.收购人通过证券交易所的证券交易,持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份

  的()时,继续增持股份的,应当采取要约方式进行,发出全面要约或者部分要约。

  A.20%

  B.30%

  C.50%

  D.70%

  57.公司最稳妥、最有保障的资金来源是()。

  A.银行贷款筹资

  B.债券筹资

  C.公司内部自有资金

  D.股票筹资

  58.独立财务顾问应当对实施重大资产重组的上市公司进行持续督导,期限自中国证监会

  核准本次重大资产重组之日起,应当不少于()。

  A.1个会计年度

  B.2个会计年度

  C.3个会计年度

  D.5个会计年度

  59.外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行,首次投资完成后取得的股份比例不

  低于该公司已发行股份的(),但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。

  A.20%

  B.10%

  C.30%

  D.70%

  60.拟进行管理层收购的上市公司应当具备健全且运行良好的组织机构以及有效的内部控

  制制度,公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过()。

  A.1/5

  B.1/4

  C.1/3

  D.1/2

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