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证券从业资格考试《证券发行与承销》试题你做了吗？跟着出国留学网证券从业资格考试频道来做一下2016证券从业资格考试证券发行与承销每日一练吧，预祝各位都能顺利通过考试，更多试题、考点、资讯请持续关注本频道的更新。
多项选择题
1.以下属于拟上市公司关联方的有( )。
A.发行人参与的合营企业、联营企业
B.控股股东及其股东控制或参股的企业
C.对控股股东及主要股东有实质影响的法人或自然人
D.主要投资者个人、关键管理人员、核心技术人员或与上述关系密切人士控制的其他企业
2.认股权证筹资的特点有( )。
A.发行认股权证具有降低筹资成本、改善公司未来资本结构的好处
B.认股权证的执行增加的是公司的权益资本，而不改变其负债
C.认股权证筹资可以稀释股权
D.当股价大幅度上升时可导致认股权证成本过高
3.发行人出现下列( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
A.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.公开发行证券上市当年即亏损
C.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
D.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
4.在年度报告“董事会报告”部分中，证券公司应按( )要求披露证券承销业务的经营情况。
A.本年和以前年度累计担任主承销商、副主承销商和分销商的次数、承销金额和相应的承销收入
B.本年和以前年度累计上市推荐次数、项目和收人情况
C.若涉及外币，应按承销合同签订时的汇率将外币折合成人民币
D.本年和以前年度累计担任财务顾问次数以及本年财务顾问收入情况
5.以募集设立方式设立公司的，公司创立大会由( )组成。
A.发起人
B.认股人
C.董事
D.经理
6.应当由出席股东大会会议的股东所持表决权的2/3以上通过的事项有( )。
A.公司在1年内担保金额超过公司最近l期经审计总资产20%的
B.公司在1年内购买、出售重大资产超过公司最近1期经审计总资产30%的
C.股权激励计划
D.法律、行政法规或公司章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项
7.清算组在...
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一、单项选择题
1.上市公司非公开发行新股是指( )。
A.上市公司向不特定对象发行新股
B.上市公司向特定对象发行新股
C.向原股东配售股份
D.向不特定对象公开募集股份
2.上市公司申请发行新股，要求最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均( )。
A.税前利润的50%
B.税前利润的20%
C.可分配利润的50%
D.可分配利润的30%
3.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由( )确定。
A.中国证监会
B.发行人
C.发行人与承销的证券公司协商
D.承销的证券公司
4.通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第( )天，对未中签部分的申购款予以解冻。
A.1
B.2
C.5
D.4
5.发行人申请首次公开发行股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺( )。
A.自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份
B.自发行人股票上市之日起l2个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，但可由发行人回购该部分股份
C.自发行人股票上市之日起l2个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份
D.发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，但可由发行人回购该部分股份
6.询价对象有下列( )情形时，中国证券业协会不可以将其从询价对象名单中去除。
A.未按时提交年度总结报告
B.最近12个月没有活跃的证券市场投资记录
C.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
D.最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上
7.( )是指信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分，必须与自身的客观实际相符。
A.准确性原则
B.及时性原则
C....
01-31
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一、单项选择题
1.国有资产的产权界定应当依据( )的原则进行。
A.谁投资、谁拥有产权
B.谁经营、谁拥有产权
C.谁授权、谁拥有产权
D.谁管理、谁拥有产权
2.目前证券交易所上市规则规定拟上市公司股本总额不少于人民币( )元。
A.5000万
B.l亿
C.2亿
D.5亿
3.申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应当位于前( )名以内。
A.15
B.35
C.30
D.25
4.2009年4月13日，为进一步规范全国银行问债券市场金融债券发行行为，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》，自( )起施行。
A.2009年10月1日
B.2009年8月10日
C.2009年5月15日
D.2009年6月1日
5.证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。
A.32
B.36
C.48
D.40
6.设立股份有限公司，应当有( )人以上( )人以下为发起人，其中必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。
A.3，50
B.2，200
C.5，100
D.1，200
7.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所规定人数的( )，或公司未弥补的亏损达实收股本总额( )时，应当在两个月内召开临时股东大会。
A.1/3，1/3
B.1/2，2/3
C.2/3，1/3
D.1/3。2/3
8.根据《公司法》的规定，股东大会审议代表公司发行在外有表决权股份总数的( )以上的股东的提案。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
9.当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使...
01-30
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一、单选题
1.发行人临时报告披露的信息涉及募集资金、关联交易、委托理财、为他人提供担保等重大事项的，保荐机构应当自临时报告披露之日起( )内进行分析并在中国证监会指定网站发表独立意见。
A.5个工作日
B.7个工作日
C.l0个工作日
D.15个工作日
2.询价对象应当在年度结束后( )内对上年度参与询价的情况进行总结，并就其是否持续符合规定的条件以及是否遵守《证券发行与承销管理办法》对询价对象的监管要求进行说明。
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.6个月
3.中国证监会的现场检查包括( )。
A.机构、体制与人员的检查
B.财务处理办法的检查
C.规章制度的检查
D.机构、制度、人员的检查和业务的检查
4.2006年5月20日，深、沪证券交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份公司通过证券交易所交易系统采用( )方式公开发行股票。
A.上网竞价
B.发行认购证
C.上网定价
D.上网资金申购
5.商业银行发行次级定期债务，须向( )提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。
A.中国银监会
B.中国证监会
C.中国人民银行
D.国家发展和改革委员会
6.股份有限公司注册资本的最低限额为人民币( )万元。
A.500
B.600
C.1000
D.2000
7.有限责任公司是由( )个以上、( )个以下股东共同出资设立的，股东以其出资额为限承担责任的法人。
A.1，100
B.2，50
C.1，50
D.2，100
8.债权人自接到通知书之日起( )日内，未接到通知书的自第一次公告之日起( )日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。
A.15，20
B.15，30
C.20，35
D.30，...
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单项选择题
1.《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求：公开发行的股份达到公司股份总数的( )以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为( )以上。
A.20%，l0%
B.25%，5%
C.25%，l0%
D.20%，5%
2.经国务院批准改制的企业，土地资产处置方案应报( )审批。
A.国土资源部
B.发改委
C.建设部
D.土地所在省级土地行政主管部门
3.我国投资银行业务的发展变化具体表现在发行监管、发行方式、发行定价三个方面。发行监管制度的核心内容是股票发行( )的归属。
A.决定权
B.注册权
C.审核权
D.定价权
4.企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过( )的有价证券。
A.90天
B.半年
C.365天
D.2年
5.根据《中华人民共和国中国人民银行法》和《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，中国人民银行于( )发布公告，就商业银行发行混合资本债券的有关事宜进行了规定。
A.2005年7月8日
B.2006年4月2日
C.2006年9月6日
D.2007年5月10日
6.采用募集方式设立的股份公司，章程草案须提交( )表决通过。发起人向社会公开募集股份的.须向( )报送公司章程草案。
A.创立大会，中国证监会
B.监事会，中国证监会
C.股东大会，财政部
D.董事会，财政部
7.股份有限公司修改公司章程，必须经出席( )的股东所持表决权的( )以上通过。
A.创立大会，1/2
B.股东大会，l/3
C.创立大会，2/3
D.股东大会，2/3
8.《公司法》规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不...
01-28
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多项选择题
1.公司提出上市申请前，存在数量较大的关联交易，应制定有针对性减少关联交易的实施方案，注意的问题包括【ABD】。
A.发起人或股东不得通过保留采购、销售机构，以及垄断业务渠道等方式干预拟发行上市公司的业务经营
B.从事生产经营的拟发行上市公司应拥有独立的产、供、销系统，主要原材料和产品销售不得依赖股东及其下属企业
C.专为拟发行上市公司生产经营提供服务的机构，应由关联方或无关联的第三方经营
D.主要为拟发行上市公司进行的专业化服务，应由关联方纳入(通过出资投入或出售)拟发行上市公司，或转由无关联的第三方经营
【答案解析】：应注意下列问题：(1)发起人或股东不得通过保留采购、销售机构以及垄断业务渠道等方式干预拟发行上市公司的业务经营。(2)从事生产经营的拟发行上市公司应拥有独立的产、供、销系统，主要原材料和产品销售不得依赖股东及其下属企业。(3)专为拟发行上市公司生产经营提供服务的机构，应重组进入拟发行上市公司。(4)主要为拟发行上市公司进行的专业化服务，应由关联方纳入(通过出资投入或出售)拟发行上市公司，或转由无关联的第三方经营。
2.拟发行上市的公司改组应遵循以下【ABC】原则。
A.突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力
B.按照《上市公司治理准则》的要求独立经营，运作规范
C.有效避免同业竞争，减少和规范关联交易
D.努力扩大公司财务能力
【答案解析】：拟发行上市的公司改组应遵循以下原则：(1)突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力;(2)按照《上市公司治理准则》的要求独立经营，运作规范;(3)有效避免同业竞争，减少和规范关联交易。
3.股份有限公司发起人的主要权利至少应该有【AC】。
A.参加公司筹委会
B.决定公司董事会人选
C.起草公司章程
D.决定公司经理人选
【答案解析】：发起人的主要权利至少包括参加公司筹委会和起草公司章程，而决定公司董事会人选及经理人选是股东大会的职责。
4.《保荐办法》对企业发行上市提出的“双保”要求指【AD】。
A.企业发行上市要由保荐机构进行保荐
B.企业发行上市要由至少一家银行作财务保障
C.企业发行...
01-27
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一、单项选择题
1.1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行采用( )，上市交易采用( )。
A.审批制、审批制
B.审批制、核准制
C.核准制、审批制
D.核准制、核准制
2.申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交至( )。
A.财政部
B.国资委
C.中国人民银行
D.发改委
3.( )应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后做出声明。
A.保荐人(主承销商)
B.发行人律师
C.承担审计业务的会计师事务所
D.中国证监会
4.2005年1月1日试行( )标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。
A.发行辅导制
B.发行备案制
C.公开发行股票询价制度
D.发行审核制
5.1994年以后政策性金融债券经( )批准，由我国政策性银行用计划派购或市场化的方式，向国有商业银行、区域性商业银行、商业保险公司、城市合作银行、农村信用社、邮政储蓄银行等金融机构发行。
A.国务院
B.中国证监会
C.国资委
D.中国人民银行
6.( )发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。
A.政策性银行
B.商业银行
C.企业集团财务公司
D.其他金融机构
7.我国发行企业债券开始于( )年。
A.1980
B.1982
C.1983
D.1985
8.1996年4月，中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》，规定企业债券上市的最终批准权属于( )，企业债券暂不利用证券交易所电脑系统上网发行。
A.中国人民银行
B.发改委
C.国资委
D.中同证监会
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一、单项选择题
1.中国证监会审议通过了《关于修改(证券发行上市保荐业务管理办法>的决定》并予公布，自( )起施行。
A.2006年1月1日
B.2008年10月17日
C.2009年4月14日
D.2009年6月14日
2.符合保荐代表人数量少于( )的证券经营机构不得注册登记为保荐人。
A.2名
B.3名
C.4名
D.5名
3.有限责任公司具有( )的特点。
A.人合兼资合、开放性及设立程序相对复杂
B.资合、封闭及设立程序简单
C.资合、开放性及设立程序相对复杂
D.人合兼资合、封闭及设立程序简单
4.采用募集设立方式的股份有限公司，发起人应于股款缴足后( )日内主持召开公司创立大会。
A.15
B.30
C.60
D.90
5.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过( )年。
A.3
B.4
C.5
D.7
6.一般认为，股份有限公司的破产标准是( )。
A.净资产标准
B.现金流量标准
C.盈亏平衡标准
D.盈利水平标准
7.公司向发起人、法人发行的股票，应当为( )股票。
A.不记名
B.记名
C.记名不记名都可以
D.两者都有
8.全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的( )。
A.15%
B.20%
C.25%
D.30%
9.以发起设立方式设立股份有限公司，发起人首次缴纳出资后，应当选举董事会和监事会，由( )向公司登记机关报送公司章程等登记文件。
A.股东
B.董事会
C.监事会
D.经理
10.采用募集设立方式的，发起人应当自股款缴足之日起( )日内主持召开公司创立大会。
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一、单项选择题
1.国有企业在改制前进行的清产核资应按下列( )顺序进行。
A.企业提出申请→审计核资结果→组织账务清理→办理产权变更→上报清产核资工作结
B.企业提出申请→组织账务清理→审计核资结果→上报清产核资工作结果→办理产权变更
C.组织账务清理→企业提出申请→审计核资结果→上报清产核资工作结果→办理产权变更
D.组织账务清理→审计核资结果→企业提出申请→办理产权变更→上报清产核资工作结果
2.( )是指国有资产监督管理机构根据企业上报的资产盘盈和资产损失、资金挂账等清产核资工作结果，依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，组织进行审核并批复准予账务处理，重新核定企业实际占用的国有资本金数额。
A.资产评估
B.损益认定
C.资金核实
D.账务清理
3.拟发行上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有拟发行上市公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务是为了达到( )的要求。
A.人员独立
B.机构独立
C.资产独立
D.财务独立
4.拟改组企业应聘请( )作为企业股份制改组的财务顾问，并向该公司(机构)提供本企业的基本情况。
A.中国证监会
B.中国人民银行
C.具有改组经验的证券公司
D.财政部
5.公司改组为上市公司时，如果原公司已经缴纳出让金，取得了土地使用权，国家可以将土地作价，以( )的方式投入上市公司。
A.国家股
B.出让
C.社会公众股
D.国有法人股
6.进行公司改组一般应按下列( )顺序进行。
A.选聘中介机构→开展改组工作→拟订改组方案→发起人出资→工商注册登记→召开创立大会
B.选聘中介机构→构拟订改组方案→发...
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1.发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。发审委委员为( )名，发审委设会议召集人( )名。
A.20、3
B.20、5
C.25、3
D.25、5
2.上市公司发行新股的招股说明书中，对于以下关联交易无须披露的是在报告期内累计交易总额( )。
A.为3500万元
B.占上市公司最近一期经审计净资产值8%
C.占本期净利润的8%
D.为5000万元
3.保荐人唆使、协助或者参与干扰发审委工作的，中国证监会按照有关规定在( )个月内不受理该保荐人的推荐。
A.2
B.3
C.5
D.6
4.承销金额在( )亿元以上、承销团成员在10家以上可设2-3家副主承销商。
A.1
B.2
C.3
D.5
5.发行人首次公开发行股票，主承销商应在( )中说明内核情况。
A.推荐函
B.招股说明书
C.发行公告
D.法律意见书
6.上市公司发行新股决议( )年有效，决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请( )表决。
A.1、股东大会
B.2、股东大会
C.1、董事会
D.2、董事会
7.根据规定，首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度。
A.1
B.2
C.3
D.4
8.发审委会议适用普通程序时，参加发审委会议的发审委委员为( )名，表决投票时同意票数达到( )票为通过，同意票数未达到此票数为未通过。
A.7、4
B.7、5
C.9、5
D.9、6
9.非公开发行股票发行对象不超过( )名。
A.10
B.20
C.30
D.4...
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