31.加强基金信息披露对实现资本市场的公平、公正、公开原则，推动基金市场发展具有重要意义，主要表现在以下几个方面( ).
A. 有利于完全消除证券市场系统性风险
B. 有利于投资者的价值判断
C. 防止信息滥用
D. 有利于监督基金管理人的运作
E. 有利于提高证券市场的效率
答案： B C D E
32.基金信息披露应满足以下要求( ).
A.通俗性
B.真实性
C.时效性
D.全面性
E.超前性
答案： B C D
33.上市公告书、年度报告、中期报告在编制完成后，应放置于下列地点供公众查阅( ).
A. 基金管理人所在地
B. 基金托管人所在地
C. 上市交易的证券交易所
D. 有关销售机构及其网点
E. 中国证监会派出机构
答案： A B C D
34.基金监管目标中，保证市场公平的含义是( ).
A. 恰当地设立交易制度来保障交易的公平，使投资者都能够平等
B. 保证交易价格形成的公平性
C. 发现、防止和惩罚操纵市场和其他导致市场交易不公平的行为
D. 保证市场信息的即时公布、广泛传播和有效反映于市场价格中
E. 推进市场的有效性和保证市场高透明度
答案： A B C
35.我国基金监管的原则是( ).
A. 依法监管原则
B. 自律性监管为主，政府监管为辅的原则
C. “三公”原则 监管与自律并重原则
D. 监管的连续性和有效性原则
答案：A C D E
36.证券交易所对基金的监管主要表现为( ).
A. 对基金从业人员资格的管理
B. 对基金上市的管理
C. 对基金投资行为的监管
D. 对基金立法的管理
E. 对基金管理人违法行为进行侦察和惩治
答案：B C
37.我国基金管理公司可以采取的组织形式包括( ).
A. 无限责任公司
B. 有限合伙企业
C. 有限责任公司
D. 股份有限公司
E. 无限合伙制
答案：C D
38.基金管理公司股东出资转让的受让方应当符合以下条件( ).
A. 实收资本不少于三亿元
B. 经营状况良好
C. 无不良记录
D. 属于依法设立的证券公司、信托投资公司
E. 中国证监会根据审慎监管原则规定的其它条件
答案：A B C E
39.我国对证券投资基金销售的监管主要内容包括( ).
A. 销售业务资格监管
B. 销售员素质监管
C. 销售行为监管
D. 销售业绩监管
E. 销售效率监管
答案：A C
40.目前，针对我国基金高管人员日常监管的主要手段有( ).
A.年检登记制度
B.定期检查制度
C.谈话提醒制度
D.持续教育制度
E.离任审计制度
答案：A B C D E
41.利率期限结构理论包括( )。
A.预期理论
B.流动性偏好理论
C.市场分割理论
D.优先置产理论
ABC
42.影响久期的因素包括( )。
A.票息的大小
B.存续期限
C.到期收益率
D.票面金额
ABC
43.能够对资本市场产生系统性影响的风险包括( )。
A.利率风险
B.通货膨胀风险
C.违约风险
D.提前赎回风险
AB
44.( )属于证券的特定风险：
A.信用风险
B.利率风险
C.提前赎回风险
D.购买力风险
ACD
45.积极型股票投资战略包括( )。
A.以技术分析为基础的投资战略
B.以基本分析为基础的投资战略
C.市场异常战略
D.投资组合战略
ABC
46.根据对市场效率的认识，债券的投资策略可以分为( )。
A.指数化投资策略
B.规避和现金流配比策略
C.积极调整的投资策略
D.被动投资策略
ABC
47.证券投资基金的监管原则包括( )。
A.保护投资者利益原则
B.法制管理原则
C.搣三公攠原则
D.监管与自律原则
ABCD
48.证券投资基金的监管内容包括( )。
A.对基金管理公司的监管
B.对基金行为的监管
C.对基金托管人的监管
D.对基金持有人的监管
ABC
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