出国留学网

目录

2016金融市场基础知识考点:证券投资者保护基金

【 liuxue86.com - 金融市场基础知识 】

  2016证券从业资格考试新增金融市场基础知识科目,金融市场基础知识知识第二章第四节的考点“证券投资者保护基金”你掌握了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来看一下吧,更多证券从业资格考试考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道的更新。

2016金融市场基础知识考点:证券投资者保护基金

  证券投资者保护基金制度是证券投资者保护体系的重要组成部分,是建立证券公司风险处置长效机制的重要措施,也是落实《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意的重要举措,是在总结证券市场监管经验基础上完善金融监管体系的积极探索。

  证券投资者保护基金

  保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时,按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。

  1.证券投资者保护基金的来源

  (1)上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金。

  (2)所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5%~5%缴纳基金,经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司,应当按较高比例缴纳基金;各证券公司的具体缴纳比例由中国证券投资者保护基金有限责任公司(简称“保护基金公司”)根据证券公司风险状况确定后,报中国证监会批准,并按年进行调整;证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支。

  (3)发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入。

  (4)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入。

  (5)国内外机构、组织及个人的捐赠。

  (6)其他合法收入。

  证券公司应在年度审计结束后,根据其审计后的收入和事先核定的比例确定需要缴纳的基金金额,并及时向保护基金公司申报清缴。不从事证券经纪业务的证券公司,应在每季后10个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴。每年度审计结束后,确定年度需要缴纳的基金金额并及时向保护基金公司申报清缴。

  2.保护基金的用途

  (1)证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时,依照国家有关政策规定对债权人予以偿付。

  (2)国务院批准的其他用途。为处置证券公司风险需要动用保护基金的,中国证监会根据证券公司的风险状况制订风险处置方案,保护基金公司制订保护基金使用方案,报经国务院批准后,由保护基金公司办理发放基金的具体事宜。

  3.基金的监督管理

  保护基金公司应依法合规运作,按照安全、稳健的原则运用基金资产,并接受中国证监会等相关部委的监督。基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。

  保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度,报送中国证监会、财政部、中国人民银行。保护基金公司对证券公司、托管清算机构使用基金的情况,可进行检查或委托专项审计。

  中国证监会负责监督证券公司按期足额缴纳基金及向保护基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料。对挪用、侵占或骗取基金的违法行为,依法严厉打击;对有关人员的失职行为,依法追究其责任;涉嫌犯罪的,移送司法机关依法追究其刑事责任。

  证券从业频道编辑推荐:

  2016年证券从业资格考试通关技巧

  2016年证券从业考试报名常见问题解答

  2016年证券从业资格考试改革科目相关问题解答

  2016年证券从业资格考试改革常见问题汇总

  2016证券从业资格考试改革后考试办法

  2016年证券从业资格考试新大纲两科问题解答

  各省2016年证券从业资格考试全年报名时间表汇总

  各省2016年证券从业资格考试全年考试时间表汇总

  2016证券从业资格考试模拟试题及考点汇总

  2015年证券从业资格考试真题(新科目)汇总


报名入口 准考证打印入口 考试时间 备考辅导 证券从业考试题库

  想了解更多金融市场基础知识网的资讯,请访问: 湖北金融市场基础知识

本文来源:https://www.liuxue86.com/a/2756241.html
延伸阅读
出国留学网小编为你精心准备了2019年证券从业资格考试金融市场基础知识提分试题汇总,希望能够帮助到你,想知道更多相关资讯,请关注网站更新。2019年证券从业资格考试金融市场基础知识
2019-06-01
正在准备证券从业资格考试的你,出国留学网小编为你精心准备了2019年证券从业资格考试金融市场基础知识提分试题12,希望能够帮助到你,想知道更多相关资讯,请关注网站更新。2019年证
2019-06-01
出国留学网小编为你精心准备了2019年证券从业资格考试金融市场基础知识提分试题11,希望能够帮助到你,想知道更多相关资讯,请关注网站更新。2019年证券从业资格考试金融市场基础知识
2019-06-01
考试准备的怎么样啦?出国留学网站小编为你精心准备了2019年证券从业资格考试金融市场基础知识提分试题10,希望能够帮助到你,想知道更多相关资讯,请关注网站更新。2019年证券从业资
2019-06-01
正在准备考试的考生,出国留学网小编为你精心准备了2019年证券从业资格考试金融市场基础知识提分试题9,希望能够帮助到你,想知道更多相关资讯,请关注网站更新。2019年证券从业资格考
2019-05-28
想要考证券从业资格证的考生,你的金融市场方面的知识复习的怎么样啦?小编为你精心准备了2019证券从业资格考试金融市场基础知识基础试题6,希望能够帮助到你,更多相关资讯,请关注网站更
2019-04-22
考试准备的怎么样啦?小编为你精心准备了2019证券从业资格考试金融市场基础知识基础试题4,希望能够帮助到你,想知道更多相关资讯,请关注网站更新。2019证券从业资格考试金融市场基础
2019-04-22
考试准备的怎么样啦?小编为你精心准备了2019证券从业资格考试金融市场基础知识基础试题1,希望能够帮助到你,想知道更多相关资讯,请关注网站更新。2019证券从业资格考试金融市场基础
2019-04-20
金融市场基础知识巩固了吗?小编为你精心准备了2019证券从业资格考试金融市场基础知识基础试题10,希望能够帮助到你,想知道更多相关资讯,请关注网站更新。2019证券从业资格考试金融
2019-04-24
考试栏目组小编为你精心准备了2019证券从业资格考试金融市场基础知识基础试题7,来了解一下吧,希望能够帮助到你,想知道更多相关资讯,请关注网站更新。2019证券从业资格考试金融市场
2019-04-23