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2018年证劵从业资格考试法律法规题库(4)

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  2018年证劵从业资格考试法律法规题库(4)

  一、选择题

  1.首次公开发行股票时,主板公司招股说明书不必披露(  )。

  A.发行人有关信息和投资者关系的负责部门、负责人等的情况

  B.发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员涉及刑事诉讼情况

  C.对生产经营活动.未来发展或财务状况具有重大影响的合同内容

  D.发行人非控股股东作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项

  2.经各级人民政府批准经济行为的事项涉及的国有企业资产评估项目。分别由其国有资产监督管理机构负责(  )。

  A.备案

  B.核准

  C.登记

  D.审查

  3.发审委委员每届任期1年,可以连任,但连续任期最长不能超过(  )届。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

  4.根据我国的法律法规,基金管理公司的主要股东指(  )。

  A.出资额占基金管理公司注册资本的比例最高的股东

  B.出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东

  C.出资额不低于基金管理公司注册资本50%的股东

  D.出资额占基金公司注册资本的比例最高,且不低于25%的股东

  5.主板发审委委员包括(  )名中国证监会系统人员。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.7

  6.持续督导期间内.保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告后(  )内在指定网站披露跟踪报告,对《证券发行上市保荐业务管理办法》第35条所涉及事项进行分析并发表独立意见。

  A.10个工作日

  B.15个工作日

  C.10日

  D.15日

  7.可转换公司债券的价值和股票波动率之间的关系是(  )。

  A.正向关系

  B.反向关系

  C.无关

  D.线性关系

  8.发行公司债券的上市公司应当为债券持有人聘请(  )。

  A.担保人

  B.经纪人

  C.信用增级机构

  D.债券受托管理人

  9.我国银行开展信贷资产证券化的过程中,没有对(  )的缴纳作出明确规定。

  A.印花税

  B.营业税

  C.增值税

  D.所得税

  10.公开发行债券的发行人应当于本息支付日前(  )日内.就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告3次。

  A.20

  B.10

  C.15

  D.20

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本文来源:https://www.liuxue86.com/a/3744451.html
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