出国留学网专题频道证券从业资格考试模拟试题栏目，提供与证券从业资格考试模拟试题相关的所有资讯，希望我们所做的能让您感到满意！
10-23
2022年11月的证券从业资格考试只剩下最后的两个星期时间留给考生们做最后的复习和考前准备了，考生们是否已经做好了迎接考试的准备了呢？小编为大家整理了一份2022年证券从业资格考试《市场基本法律法规》考前模拟试题，快来一起看看吧！
完善内部控制的独立原则是指（）。【选择题】
A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞
B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标
C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离
D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
正确答案：D
答案解析：选项D正确：内部控制的独立原则是指承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。A为健全原则，B为合理原则，C为制衡原则。
证券公司的（）是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。【选择题】
A.合规风险
B.操作风险
C.市场风险
D.声誉风险
正确答案：A
答案解析：选项A正确：证券公司的合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。
证券公司董事会每年至少召开（）次会议。【选择题】
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案：B
答案解析：选项B正确：证券公司董事会每年至少召开两次会议。
信用风险指因融资方、交易对手或发行人等违约导致损失的风险。按照业务类型分类，有（）。【组合型选择题】
Ⅰ.股票质押式回购交易
Ⅱ.非标准化债权资产投资
Ⅲ.债券投资交易
Ⅳ.融资融券等融资类业务
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
...
10-16
2022年11月的证券从业资格考试还剩下半个月左右的时间就要正式开始了！大家在考试之前对于复习还是不能松懈，目前正处在考前的“淘汰期”，没有提升就意味着退步，所以接下来快和小编一起来看看2022年11月证券从业资格考试考前模拟试题及答案吧！
由于金融机构之间存在复杂的债权、债务关系，一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。这说明金融风险具有（）。【选择题】
A.扩散性
B.隐蔽性
C.周期性
D.不确定性
正确答案：A
答案解析：选项A正确：金融风险的扩散性是指由于金融机构之间存在复杂的债券、债务关系，一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。
（）为企业在追求战略和业务目标过程中对风险的态度，包括愿意承担的风险的种类、大小、数量、以何种方式承担，以及为了增加每一分盈利愿意多承担多少风险等。【选择题】
A.风险偏好
B.风险限额
C.风险态度
D.风险喜好
正确答案：A
答案解析：选项A正确：风险偏好为企业在追求战略和业务目标过程中对风险的态度，包括愿意承担的风险的种类、大小、数量、以何种方式承担，以及为了增加每一分盈利愿意多承担多少风险等，有时候被译为“风险胃口”。
（）通常被定义为“公司融资类客户、交易对手或公司持有证券的发行人在无法履行合同义务的情况下，给公司造成损失的可能性，或者相关信用质量发生恶化情况下，给公司造成损失的可能性。”【选择题】
A.信用风险
B.违约风险
C.市场风险
D.操作风险
正确答案：A
答案解析：选项A正确：信用风险通常被定义为“公司融资类客户、交易对手或公司持有证券的发行人在无法履行合同义务的情况下，给公司造成损失的可能性，或者相关信用质量发生恶化情况下，给公司造成损失的可能性。”
账面资本包括（）。Ⅰ.实收资本Ⅱ.资本公积Ⅲ.盈余资本Ⅳ.未分配利润【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：C
答案解析：选项C正确：账面资本是各种形式的具有资本本质的项目，依据一定的会计方法和规则， 在资产负债表上反映出来的资本。账面资本的金额为企业合并后资产负债表中资产减去负债后的余额，包括实收资本、资本公积、盈余资本、未分配利润等。
目前，应用较为广泛的模型有（）。Ⅰ.线性概率模型Ⅱ.Logit模型Ⅲ.线性辨别分析模型Ⅳ.Probit模型【组合型选择题】
02-06
你的考试准备好了吗？考试栏目组小编为你提供了2019年证券从业资格考试金融市场基础知识单选题二，一起来看看吧，希望能帮助你顺利通过考试，更多相关内容请关注网站的更新。
2019年证券从业资格考试金融市场基础知识单选题二
1.普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（ ）。
A.营销权
B.支配公司财产的权利
C.特许经营权
D.基本权利和义务
2.一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股.其余的投资于普通股的基金是（ ）。
A.平衡型基金
B.指数基金
C.收入型基金
D.成长型基金
3.依据优先股票在公司盈利较多的年份里.除了获得固定的股息之外.能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股分为（ ）。
A.可转换优先股和不可转换优先股
B.累积优先股票和非累积优先股
C.参与优先股和非参与优先股
D.可赎回优先股和不可赎回优先股
4.指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动（ ）。
A.反方向
B.同方向
C.无关
D.相关性低
5.以下不是外资股的是（ ）。
A.S股
B.N股
C.H股
D.A股
6.下列不是现货期权的是（ ）。
A.外汇期权
B.利率期权
C.股指期权
D.股指期货期权
7.证券投资基金的分散投资无法消除市场上的（ ）。
A.非系统性风险
B.系统性风险
C.信用风险
D.经营风险
8.下列项目中，属于债权类资产的远期合约是（ ）。
A.定期存款单的远期合约
B.远期汇率协议
C.远期利率协议
D.单个股票的远期合约
9.每日交易结束后，由（ ）根据交易所成交数据自动进行进账清算，并打印出相关清算数据。
A.交割员
B.清算员
C.开户银行
D.客户
10.目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用（ ）方式。
A.书面报价
B.电脑报价
C.口头报价
D.传真报价
11.运用金融工程结构化方法.将若干种基础金融商品和金融衍生产品相结合设计出的新型金融产品是（ ）。
A.复合化金融衍生品
B.组合化金融衍生品
C.结构化金融衍生品
D.证券化金融衍生品
12.根据我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的最高权力机构是（ ）。
A.会员大会
B.理事会
C.监察委员会
D.董事会
13.我国《证券法》规...
09-20
2016年10月证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券从业资格考试模拟试题及参考答案”，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。
2016证券从业资格考试模拟试题及参考答案
一、单项选择题
1、关于证券市场的类型，下列说法不正确的是( )。
A.在弱势有效市场中，要想取得超额回报，必须寻求历史价格信息以外的信息
B.在半强势有效市场中，只有那些利用内幕信息者才能获得非正常的超额回报
C.在强势有效市场中，证券组合的管理者往往努力寻找价格偏离价值的证券
D.在强势有效市场中，任何人都不可能通过对公开或内幕信息的分析来获取超额收益
2、著名的有效市场假说理论是由( )提出的。
A.巴菲特
B.凯恩斯
C.尤金·法玛
D.本杰明·格雷厄姆
3、在( )中，证券价格能够充分和快速地反映所有的相关信息，任何人都不能通过对信息的私人占有而获得超额利润。
A.弱势有效市场
B.半弱势有效市场
C.强势有效市场
D.半强势有效市场
4、在( )中，证券当前价格完全反映所有公开信息，仅仅以公开资料为基础的分析将不能提供任何帮助，未来的价格变化依赖于新的公开信息。
A.半强势有效市场
B.强势有效市场
C.半弱势有效市场
D.弱势有效市场
5、在( )中，使用当前及历史价格对未来进行预测将是徒劳的。
A.弱势有效市场
B.半弱势有效市场
C.强势有效市场
D.半强势有效市场
6、在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、( )和时间性方面的特点。
A.价格的多变性
B.价值的不确定性
C.个股筹码的分配
D.流动性
7、从总体来说，预期收益水平和风险之间存在一种( )的关系。
A.正相关
B.非相关
C.负相关
D.线性相关
8、证券投资分析的目标之一是( )。
A.证券风险最小化
B.证券投资净效用最大化
C.证券流动性最大化
D.证券投资预期收益与风险固定化
9、以下不属于证券市场信息发布媒体的是( )。
A.电视
B.广播
C.内部刊物
D.报纸杂志
10、( )向社会公布的证券行情、按日制作的证券行情表以及就市场内成交情况编制的日报表、周报表、月报表与年报表等成为证券分析中的首要信息来源。
A.中介机构
03-19
备考证券从业资格考试的考生们，有做过2016年证券从业资格考试的证券市场基本法律法规及金融市场基础知识模拟试题吗？你熟悉2016年证券从业资格考试的证券市场基本法律法规及金融市场基础知识考点吗？跟着出国留学网证券从业资格考试频道一起看看一下吧，更多证券从业资格考试相关信息与资讯请关注本频道的更新。
自2015年7月起，证券从业资格考试新增证券市场基本法律法规及金融市场基础知识两个科目。2016证券从业资格考试模拟试题及考点汇总具体如下：
| 2016证券从业资格考试模拟试题及考点汇总 | ||
| 序号 | 模拟试题及答案 | 考点 |
| 1 | 2016证券市场基本法律法规模拟试题及答案汇总 | 2016证券市场基本法律法规考点汇总 |
01-04
想测试自己的证券发行与承销掌握得如何了吗？来做一下证券从业资格考试《证券发行与承销》模拟试题吧，更多试题及资讯请关注出国留学网证券从业资格考试频道，祝大家都能顺利通过考试。
查看汇总：2016证券从业资格考试证券发行与承销模拟题及答案汇总
一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)
1.企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估
基准日起()内向国有资产监督管理机构提出核准申请。
A.1个月
B.3个月
C.8个月
D.12个月
2.执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险，属于会计报表审计的()。
A.审计回顾阶段
B.计划阶段
C.实施审计阶段
D.审计完成阶段
3.中国证监会的现场检查包括()。
A.机构、体制与人员的检查
B.财务处理办法的检查
C.规章制度的检查
D.机构、制度、人员的检查和业务的检查
4.2006年5月20日，深、沪证券交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份公司通过证券交易所交易系统采用()方式公开发行股票。
A.上网竞价
B.发行认购证
C.上网定价
D.上网资金申购
5.商业银行发行次级定期债务，须向()提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、
协议文本等规定的资料。
A.中国银监会
B.中国证监会
C.中国人民银行
D.国家发展和改革委员会
6.股份有限公司注册资本的最低限额为人民币()万元。
A.500
B.600
C.1000
D.2000
7.有限责任公司是由()个以上、()个以下股东共同出资设立的，股东以其出资额为限承担责任的法人。
A.1，100
B.2，50
C.1，50
D.2，100
8.债权人自接到通知书之日起()日内，未接到通知书的自第一次公告之日起()日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。
A.15，20
B.15，30
C.20，35
D.30，45
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