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2017年证券从业《金融市场基础知识》考点：中国的金融体系
中国的金融体系
一、金融市场演变历史
1949-1978混乱金融体系
1979.3农行恢复
1979.3中行划出
1979.3国家外汇管理局设立
1979.10中国国际信托公司成立
1983.9 工行成立
1984.1人行成为独立支行
1984.11飞乐音影成为第一支股票
1986《银行管理暂行条例》
1990.11上交所成立
1992.10证监会成立
1993.12专业银行-商业银行
1994三大政策银行成立
1998保监会成立
1999上海期货交易所成立
1999.7证券法实施
2001.12加入WTO
2003银监会成立
2003中央汇金成立
2004银行业监督法，证券投资基金法
2005实行有管理浮动汇率
2008国开行股份挂牌
我国现行监管体系：分业经营，分业管理
二、我国金融市场的发展现状
1、我国目前的金融体系：
中央银行，金融监管机构，国家外汇管理局，国有重点金融机构监事会，政策性金融机构，商业性金融机构
金融监管机构(银监会，证监会，保监会)
政策性金融机构(国开行，农业发展银行，进出口银行)
3、 影响我国金融市场运行的主要因素：
股指期货，国际资本流动，欧元区，人民币汇率改革
四、银行业，证券业，保险业，信托业有关情况
1、银行业：商业银行，人民银行，银监会，城市信用合作社，农村信用合作社，非银行金融机构，政策性银行。
非银行金融机构：信用合作机构，金融资产管理公司，信托投资公司，财务公司，租赁公司
1、 证券业：交易所，证券公司，证券协会，金融机构
2、 保险的分类：保险标的不同：财产保险和人身保险。
财产保险：财产损失保险，责任保险，信用保险，保证保险
人身保险：寿命，身体
与投保人有无直接法律关系：原保险和再保险
保险业：保监会，保险公司，保险业协会
3、 信托法2001.10.1正式实施
五、我国金融市场一行三会监管架构
一行三会均实行垂直管理
六、中央银行的主要职能
发行的银行，银行的银行，政府的...
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2017证券从业《金融市场基础知识》考点：中国多层次资本市场
中国多层次资本市场
1、 多层次资本市场主要内容
主板市场：上海证券交易所主板，深圳证券交易所主板，深圳证券交易所中小板 二板市场：深圳证券交易所创业板
三板市场：全国中小企业股份转让系统
四板市场：区域性股权交易市场
2、 场内交易市场
竞价：集合竞价，连续竞价
证券交易所：会员制主要，公司制
特点：集中交易，公开竞价，经纪制度，市场监管
场外交易市场特征：分散的无形市场，做市商制，议价，监管比较宽松
1、 上市公司的类型和管理规定
股票型上市公司：股票公开发行，股本总额不少于3000万，公开发行比例25%以上，大于4亿，10%以上，最近3年无重大违法行为，连续存续3年以上
债券型上市公司：债券公开发行，期限一年以上，额度大于等于5000万元，股份有限公司的净资产不低于3000万元，有限责任公司不低于6000万元。
设立股份有限公司，应当有2-200人作为发起人，全体发起人首次出资额不得低于注册资本的20%
2、 全国中小企业股份转让系统的挂牌公司
股转公司2012.9.20在国家工商总局成立，注册资本30亿，
挂牌公司的转让类型：协议，做市
3、 股权投资
特点：收益高，风险大，全方位增值服务
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