证券分析人员

　　出国留学网证券从业考试频道为您整理证券从业人员职业准备分析，欢迎大家关注证券从业考试动态!

　　证券从业人员职业准备分析

　　中国证券市场经过十几年的发展，已经初步形成了具有一定规模的由股票市场、国债市场、金融债券市场、企业债券市场、场外市场以及柜台交易市场组成的较为完善的证券市场体系，在吸引外资、加快国有企业经营机制的转换、加快社会主义市场经济体制建立方面发挥着巨大作用。但与西方发展已有百多年历史的证券市场相比，仍然处于初始发展阶段。

　　在这个阶段中，需要大量人才加入到证券行业中，与中国的证券市场一起发展壮大。目前，虽然国际大环境不尽如人意，但是国内的金融市场运行良好，证券企业并没有停止招聘计划，人才需求在一线城市和二线城市一直保持稳定增长的趋势，这为想从事这个职业的大学生们提供了更多的机会。

　　竞争力分析

　　专业：证券公司对于基层岗位员工的专业要求并不高，但是，如果想在此行业内发展，拥有金融、经济、管理类的专业背景会有明显的优势。

　　学历：金融、证券等相关专业专科以上学历。部分岗位会要求本科学历或研究生学历。

　　社会实践背景(包括实习)：如果在校期间有过证券公司的实习经历，对于今后更好地与客户沟通很有帮助，还有利于积累客户资源。

　　职业准备

　　学业准备：从事证券行业，除了要掌握证券投资、金融学、经济学的基础知识外，还要注意积累证券市场 的运作特点、市场营销策略方面的知识，了解行业相关的政策、法律法规和从业人员行为准则。最好在校期间可以养成时常关注宏观政策和财经热点时事的习惯。

　　良好的调查研究和市场推介能力：证券业务有很强的专业性特点，又有一定的技术操作要求，要想提高自己的竞争能力，就要学会主动承担工作任务，善于在市场实践中不断总结和再实践，发现调查研究中出现的问题和不足，逐步改善工作方法，同时不断开拓创新，发展新业务。

　　互助协作的团队精神：证券业务的运行有很多环节，需要从业人员和睦相处、发挥团队合作精神，相互配合与支持、彼此传递与回馈信息，妥善处理业务活动中出现的各种矛盾。碰到问题和矛盾时以平心静气的理智态度解决，才能提高工作效率，更好地为客户服务，才能适应证券市场快速变化的要求。

　　优秀的沟通能力：证券业是“窗口”行业，每天都要与客户打交道，所以沟通能力是不可缺少的基本职业技能。优秀的沟通能力更是留住客户的基本条件，除了满腔热情，积极主动，耐心周到，礼貌待人外，还要知道在于客户的沟通中一个问题的答案有时并不唯一，面对不同的客户时，预期、态度、回答方式都要与之匹配。想要做到这一点就要靠平时不断地锻炼。

　　证券从业资格考试频道编辑推荐：

　　证券行业...

　　出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券从业人员竞争力分析”，希望考生们能多多关注证券行业资讯!

　　证券从业人员竞争力分析

　　中国证券市场经过十几年的发展，已经初步形成了具有一定规模的由股票市场、国债市场、金融债券市场、企业债券市场、场外市场以及柜台交易市场组成的较为完善的证券市场体系，在吸引外资、加快国有企业经营机制的转换、加快社会主义市场经济体制建立方面发挥着巨大作用。但与西方发展已有百多年历史的证券市场相比，仍然处于初始发展阶段。

　　在这个阶段中，需要大量人才加入到证券行业中，与中国的证券市场一起发展壮大。目前，虽然国际大环境不尽如人意，但是国内的金融市场运行良好，证券企业并没有停止招聘计划，人才需求在一线城市和二线城市一直保持稳定增长的趋势，这为想从事这个职业的大学生们提供了更多的机会。

　　竞争力分析

　　专业：证券公司对于基层岗位员工的专业要求并不高，但是，如果想在此行业内发展，拥有金融、经济、管理类的专业背景会有明显的优势。

　　学历：金融、证券等相关专业专科以上学历。部分岗位会要求本科学历或研究生学历。

　　社会实践背景(包括实习)：如果在校期间有过证券公司的实习经历，对于今后更好地与客户沟通很有帮助，还有利于积累客户资源。

　　证券从业资格考试频道编辑推荐：

　　2016举办保荐代表人专项业务培训（远程）的通知

　　15部门联合发布《股权众筹风险专项整治工作实施方案》

　　证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求

　　中国证券业协会：2016年保荐代表人年检公告

　　<...

　　证券投资分析概述

　　证券投资的目的是证券投资净效用的最大化。净效用=收益正效用-风险负效用。

　　20世纪60年代芝加哥大学财务学家尤金•法默提出了“有效市场假说”。

　　只有证券的市场价格充分地反映了全部有价值的信息、市场价格代表了证券的真实价值，这样的市场就称为“有效市场”。有效市场存在的条件：

　　1、信息自由流动，不存在内幕消息;

　　2、每个投资者都能对消息进行加工，具有证券判断价格变动的能力。

　　资本市场是一个风险定价的市场，资本的收益率反映了风险的大小，风险越大，受益越高，风险越低，收益越低。

　　2、分类弱式有效市场、半强式有效市场、强式有效市场。市场越强，反应的信息范围越大。

　　(二)三类有效市场的特点及其对证券投资分析的指导意义;

　　只反映历史信息的市场被称为弱式有效市场。在弱式有效市场上，价格充分反映了历史信息，要想获得超额回报必须寻找历史价格信息以外的消息。

　　能够反映全部公开信息的市场被称为半强式市场，市场价格充分反映了公开消息，只有掌握内幕消息的人才能获得超额收益。

　　在强式有效市场中，价格及时、准确地反映了所有的相关信息，包括公开的消息和内幕消息，任何人无法通过对公开消息或者内幕消息的分析获得超额回报。

　　小编精心为您推荐：

　　证券从业资格考试各科过关技巧

　　证券从业资格考试准考证打印图文解析

　　2015年内蒙古证券从业资格考试报名入口汇总 

　　2016年度经济师考试迫在眉睫，广大考生们在看书备考的同时，也要多多关注相关资讯，了解考试动态，以免在考试遇到突发状况时，影响发挥。出国留学网注册经济师考试栏目为大家分享“2016证券从业人员的竞争力分析和职业准备”，希望对考生能有所帮助。想了解更多关于经济师考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。

　　2016证券从业人员的竞争力分析和职业准备

　　中国证券市场经过十几年的发展，已经初步形成了具有一定规模的由股票市场、国债市场、金融债券市场、企业债券市场、场外市场以及柜台交易市场组成的较为完善的证券市场体系，在吸引外资、加快国有企业经营机制的转换、加快社会主义市场经济体制建立方面发挥着巨大作用。但与西方发展已有百多年历史的证券市场相比，仍然处于初始发展阶段。

　　在这个阶段中，需要大量人才加入到证券行业中，与中国的证券市场一起发展壮大。目前，虽然国际大环境不尽如人意，但是国内的金融市场运行良好，证券企业并没有停止招聘计划，人才需求在一线城市和二线城市一直保持稳定增长的趋势，这为想从事这个职业的大学生们提供了更多的机会。

　　竞争力分析

　　专业：证券公司对于基层岗位员工的专业要求并不高，但是，如果想在此行业内发展，拥有金融、经济、管理类的专业背景会有明显的优势。

　　学历：金融、证券等相关专业专科以上学历。部分岗位会要求本科学历或研究生学历。

　　社会实践背景(包括实习)：如果在校期间有过证券公司的实习经历，对于今后更好地与客户沟通很有帮助，还有利于积累客户资源。

　　职业准备

　　学业准备：从事证券行业，除了要掌握证券投资、金融学、经济学的基础知识外，还要注意积累证券市场 的运作特点、市场营销策略方面的知识，了解行业相关的政策、法律法规和从业人员行为准则。最好在校期间可以养成时常关注宏观政策和财经热点时事的习惯。

　　良好的调查研究和市场推介能力：证券业务有很强的专业性特点，又有一定的技术操作要求，要想提高自己的竞争能力，就要学会主动承担工作任务，善于在市场实践中不断总结和再实践，发现调查研究中出现的问题和不足，逐步改善工作方法，同时不断开拓创新，发展新业务。

　　互助协作的团队精神：证券业务的运行有很多环节，需要从业人员和睦相处、发挥团队合作精神，相互配合与支持、彼此传递与回馈信息，妥善处理业务活动中出现的各种矛盾。碰到问题和矛盾时以平心静气的理智态度解决，才能提高工作效率，更好地为客户服务，才能适应证券市场快速变化的要求。

　　优秀的沟通能力：证券业是“窗口”行业，每天都要与客户打交道，所以沟通能力是不可缺少的基本职业技能。优秀的沟通能力更是留住客户的基本条件，除了满腔热情，积极主动，耐心周到，礼貌待人外，还要知道在于客户的沟通中一个问题的答案有时并不唯一，面对不同的客户时，预期、态度、回答方式都要与之匹配。想要做到这一点就要靠平时不断地锻炼。

　　证券从业资格考试频道编辑推荐：...

一、单项选择

1．证券投资技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，即解决（　　）的问题。
A．买卖何种证券
B．投资何种行业
C．何时买卖证券
D．投资何种上市公司

2．组建证券投资组合时，涉及到（　　）。
A．决定投资目标和可投资资金的数量
B．确定具体的投资资产和对各种资产的投资比例
C．对投资过程所确定的金融 资产类型中个别证券或证券组合具体特征进行考察分析
D．投资组合的修正和业绩评估

3．用哪一种方法获得的信息具有较强的针对性和真实性？（　　）。
A．历 史资料
B．媒体信息
C．实地访查
D．网上信息

4．证券价格反映了全部公开的信息，但不反映内部信息，这样的市场称为（　　）。
A．无效市场
B．弱式有效市场
C．半强式有效市场
D．强式有效市场

5．“市场永远是对的”是哪个投资分析流派的观点？（　　）。
A．基本分析流派
B．技术分析流派
C．心理分析流派
D．学术分析流派

6．我们把根据证券市场本身的变化规律得出的分析方法称为：（　　）。
A．技术分析
B．基本分析
C．定性分析
D．定量分析

7．基本分析的优点有：（　　）。
A．能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来相对简单
B．同市场接近，考虑问题比较直接
C．预测的 精度较高
D．获得利益的周期短

8．心理分析流派所使用判断的本质特征是：（　　）。
A．只具有否定意义
B．只具有肯定意义
C．可以肯定也可以否定
D．只作假设判断，不作决策判断

9．一般来说，债券的期限越长，其市场价格变动的可能性就：（　　）。
A．越大
B．越小
C．不变
D．不确定

10．下列哪一项不属于债券投资价值的外部因素？（　　）。
A．基础利率
B．市场利率
C．票面利率
D．市场汇率

11．贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是：（　　）。
A．到期收益率等于票面利率
B．到期收益率大于票面利率
C．到 期收益率小于票面利率
D．无法比较

12．有如下两种国债：（　　）。 国债 到期期限 息票率 A 10年 8% B 10年 5%上述两种债券的面值相同，均在每年年末支付利息。从理论上说，当利率发生变化时，下列哪项是正确的？
A．债券B的价格变化幅度等于A的价格变化幅度
B．债券B的价格变化幅度小于A的价格变化幅度
C．债券B的价格变化幅度大于A的价格变化幅度
D．无法比较

13．下列哪项不是债券基本价值评估的假设条件：（　　）。A各种债券的名义支付金额都是确定的 B各种债券的实际支付金额都是确定的C市场利率是可以精确地预测出来 D通货膨胀的幅度可以精确的预测出来
14．一张债券的票面价值为100元，票面利率10%，不记复利，期限5年，到期一次还本付息，目前市场上的必要收益 率是8%，按复利计算，这张债券的价格是多少？（　　）。
A．100元
B．93．18元
C．107．14元
D．102．09元

15．某公司普通股股价为18元，该公司转换比率为20的可转换债...

　　不要问别人为你做了什么，而要问你为别人做了什么。本文“证券投资分析考点速记”由出国留学网证券从业资格考试整理而出，希望大家都能顺利通过证券考试!更多关于证券从业资格考试等方面的信息，请持续关注本站!（按 Ctrl + D 可收藏本页）

　　第六章 证券投资技术分析

　　【考点一】证券投资技术分析概述

　　一、技术分析的基本假设与要素

　　1.技术分析的含义

　　技术分析是以证券市场过去和现在的市场行为为分析对象，应用数学和逻辑的方法，探索出一些典型变化规律，并据此预测证券市场未来变化趋势的技术方法。

　　2.技术分析的基本假设

　　(1)市场行为涵盖一切信息。

　　(2)证券价格沿趋势移动。

　　(3)历史会重演。

　　3.技术分析的要素

　　证券市场中，价格、成交量、时间和空间是技术分析的要素。

　　二、技术分析的理论基础――道氏理论

　　1.形成过程

　　道氏理论是技术分析的理论基础，许多技术分析方法的基本思想都来自于道氏理论。该理论的创始人是美国人查尔斯?亨利?道。为了反映市场总体趋势，他与爱德华?琼斯创立了著名的道?琼斯平均指数。

　　2.主要原理

　　(1)市场平均价格指数可以解释和反映市场的大部分行为。

　　(2)市场波动具有某种趋势。

　　(3)主要趋势有三个阶段。

　　(4)两种平均价格指数必须相互加强。

　　(5)趋势必须得到交易量的确认。

　　(6)一个趋势形成后将持续，直到趋势出现明显的反转信号。

　　三、技术分析方法的分类

　　1.指标类

　　指标类是根据价、量的历史资料，通过建立一个数学模型，给出数学上的计算公式，得到一个体现证券市场的某个方面内在实质的指标值。常见的指标有相对强弱指标(RSI)、随机指标(KDJ)、趋向指标(DMI)、平滑异同移动平均线(MACD)、能量潮(OBV)、心理线(PSY)、乖离率 (BIAS) 等。

　　2.切线类

　　切线类是按一定方法和原则，在根据股票价格数据所绘制的图表中画出一些直线，然后根据这些直线的情况推测股票价格的未来趋势，为投资操作提供参考。常见的切线有趋势线、轨道线、黄金分割线、甘氏线、角度线等。

　　3.形态类

　　形态类是根据价格图表中过去一段时间走过的轨迹形态来预测股票价格未来趋势的方法。主要的形态有M头、W底、头肩顶、头肩底等十几种。

　　4.K线类

　　K线类是根据若干天的K线组合情况，推测证券市场中多空双方力量的对比，进而判断证券市场行情的方法。

　　5.波浪类

　　小编精心为您推荐：

　　第一章第一节　证券投资分析的含义及目标

　　一、证券投资分析的含义

　　证券投资是指投资者(法人或自然人)购买股票、债券、基金等有价证券以及这些有价证券的衍生产品，以获取红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。

　　证券投资分析是指人们通过各种专业性分析方法，对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析以判断证券价值或价格及其变动的行为，是证券投资过程中不可或缺的一个重要环节。

　　二、证券投资分析的目标

　　(一)实现投资决策的科学性

　　在投资决策时，投资者应当正确认识每一种证券在风险性、收益性、流动性和时间性方面的特点，借此选择风险性、收益性、流动性和时间性同自己的要求相匹配的投资对象，并制定相应的投资策略。

　　(二)实现证券投资净效用最大化

　　证券投资的理想结果是证券投资净效用(即收益带来的正效用与风险带来的负效用的权衡)最大化。因此，在风险既定的条件下投资收益率最大化和在收益北既定的条件下风险最小化是证券投资的两大具体目标。

　　例1—1(2015年3月真题·单选题)证券投资的目的是(　　)。

　　A.收益最大化

　　B.风险最小化

　　C.证券投资净效用最大化

　　D.收益率最大化和风险最小化

　　【参考答案】 C

　　【解析】 证券投资的目的是证券投资净效用(即收益带来的正效用减

　　去风险带来的负效应)最大化。 例1—1(2015年3月真题·单选题)证券投资的目的是(　　)。

　　A.收益最大化

　　B.风险最小化

　　C.证券投资净效用最大化

　　D.收益率最大化和风险最小化

　　【参考答案】 C

　　【解析】 证券投资的目的是证券投资净效用(即收益带来的正效用减去风险带来的负效应)最大化。

　　2015年新的考试，新的难度，考试课程学习可致电400-660-1360与帮考网专业学习顾问进行1对1咨询交流，针对不同考生的学习时间及需要，帮考网分阶段的对学员进行辅导，为您提供基础特训班、零基础通关班、VIP签约取证班、无忧退费班，整理重点考点，分析出题形式，预测考试方向，传授应试技巧，让您轻轻松松通过考试。

一、单选题（每小题1分，共12分）

1．纽约证券交易所对境外公司在其交易所上市规定该公司在世界范围内，持有100股以上的股东不少于（ ）人。

A．5000 B．500 C．1000 D．100

2．资产负债率是反映上市公司（ ）的指标。

A．偿债能力 B．资本结构 C．经营能力 D．获利能力

3．按照我国法律，上市申请人在接到上市通知书后，应在股票上市前（ ）将上市公告书刊登在至少一种中国证监会指定的报纸上。

A．5个工作日 B．6个工作日 C．4个工作日 D．3个工作日

4．（ ）属于系统风险。

A．交易风险 B．信用交易风险 C．证券投资价值风险 D．流动性风险

5．持有公司（ ）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。

A．10% B．15% C．20% D．30%

6．期权的（ ）无需向交易所缴纳保证金。

A．卖方 B．买方或者卖方 C．买卖双方 D．买方

7．如果协方差的数值小于零，则两种证券的收益率变动结果（ ）。

A．相等 B．相反 C．相同 D．无规律性

8．（ ）的经济增长状态将导致证券市场价格下跌。