证券从业《发行与承销》知识点:银行业务资格
银行业务资格 知识点一、证券公司申请保荐机构资格 1.注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元。 2.具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定。 3.保荐业务部门要有健全的业务规程,内部风险评估和控制系统,内部结构设置合理,具备相应的研究能力、销售能力等后台支持。 4.从业人员不少于35人,近3年从事保荐业务的人员不少于20人。 5.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。 6.三年内未受到行政处罚。 7.中国证监会规定的其他条件。 证券公司申请保荐资格向中国证监会提交的材料。 知识点二、保荐代表人的资格条件 1.个人申请注册登记为保荐代表人的,应当具有证券从业资格,取得职业证书。 2.3年以上保荐业务从业经历。 3.近3年内在境内证券发行项目中担任过协办人。 4.通过保荐代表人胜任能力考试,成绩合格。 5.最近3年未因不诚信等受中国证监会行政惩罚。 6.未负有数额较大的到期未清偿债务。 通过任职的保荐机构向中国证监会提交申请材料。 知识点三、中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格的核准 1.对保荐机构的申请在45个工作日内作出核准或不核准的书面决定。 2.对保荐人的申请在20个工作日内作出核准或不核准的书面决定。 知识点四、国债承销业务的资格条... [ 查看全文 ]证券从业《发行与承销》知识点:银行业务资格的相关文章