2017证券从业基本法律法规高频知识点
想报考证券从业资格考试的朋友们，要加强对知识点的记忆哦!出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017证券从业基本法律法规高频知识点”，希望考生们能多多关注证券行业资讯! 考点一证券发行和交易的“三公”原则 证券法的基本原则是证券法的立法精神的体现，是证券发行、证券交易和证券管理活动必须遵循的最基本的准则，它贯穿证券立法、执法和司法活动的始终。 1.公开原则 公开原则是证券法的核心和精髓所在。证券法的公开原则既包括与证券发行、交易行为有关的各种信息公开，也包括与证券发行、交易有关的规则公开;既包括证券发行人及其有关的信息公开，也包括市场其他参与者的信息公开。就主体而言，所有证券市场的参与者，包括发行人、中介机构、投资者、监管者都应当遵循公开原则。但主要对象则是上市公司和监管机构。 根据证券法的公开原则，要求公司和有关单位所披露的信息必须做到真实、准确、完整、充分、及时和可利用，不得有任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。从公开的过程来看，包括发行公开、上市公开、上市后其信息持续公开。从公开的内容看，主要是公司招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告及经营状况和其他影响证券交易的重大事件。 2.公平原则 公平原则是指在证券发行和证券交易中双方当事人的法律地位平等、法律待遇平等、法律保护平... [ 查看全文 ]2017证券从业基本法律法规高频知识点的相关文章
