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2018年证券从业资格考试基本法律法规精选试题(5)

《2018年证券从业资格考试基本法律法规精选试题(5)》由本网站小编整理而出!希望给您带来帮助,更多相关证券从业资格考试资讯敬请关注本网站更新!祝您前程似锦!2018年证券从业资格考试基本法律法规精选试题(5)一、选择题(共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分)1.关于合格投资者作为集合资产管理计划推广的对象的说法,错误的是()。A.合格投资者累计不得超过200人B.指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力的个人C.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币D.家庭金融资产合计不低于1000万元人民币2.除另有约定外,召开股东会会议应当于会议召开()日前通知全体股东。A.10B.15C.25D.303.证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订载入()规定的必备条款的融资融券业务合同。A.证券交易所B.证监会C.证券业协会D.商务部4.下列关于股份有限公司的说法,不正确的是()。A.董事会会议,可以他人代为出席B.股东大会选举董事,实行累积投票制C.股东大会的所有决议,只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过D.股东大会应当每年召开一次年会一5.各会员应在集合资产管理计划运作前()个工作日通过上海证券交易所网站会员会... [ 查看全文 ]

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2018年证券从业资格考试基本法律法规精选试题(4)

祝您顺利通过考试,取得优异的成绩!小编带来“2018年证券从业资格考试基本法律法规精选试题(4)”,希望帮到您!2018年证券从业资格考试基本法律法规精选试题(4)一、单选题1.关于证券公司及从业人员开展业务的规定,以下说法正确的是( )。A.证券公司向客户提供投资建议,可以对证券价格的涨跌做出确定性的判断B.证券公司向客户提供投资建议,可以对市场走势做出确定性的判断C.证券公司及其从业人员不得利...[ 查看全文 ]

2018年证券从业资格考试基本法律法规精选试题(3)

小编提供“2018年证券从业资格考试基本法律法规精选试题(3)”,欢迎阅读,希望你考出好成绩!更多试题尽在本网,敬请继续关注!2018年证券从业资格考试基本法律法规精选试题(3)一、单选题1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易下列说法不正确的是( )。A交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出B当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出C一级交易商履行做市义务的可在交易所规定的额度内申报卖出...[ 查看全文 ]

2018年证券从业资格考试基本法律法规精选试题(2)

小编精心为您准备“2018年证券从业资格考试基本法律法规精选试题(2)”,希望您能有所收获,祝您考试大捷!更多相关信息敬请关注本网更新!2018年证券从业资格考试基本法律法规精选试题(2)一、单项选择题第1题公司发起人、股东在公司成立后,抽逃其出资的,由公司登记机关责令改正,处以所抽逃出资金额()的罚款。A.百分之五以上百分之十五以下B.百分之二以上百分之十以下C.百分之五以上百分之二十以下D.百...[ 查看全文 ]

2018年证券从业资格考试基本法律法规精选试题(1)

考生们准备好考试了吗?小编精心为您带来“2018年证券从业资格考试基本法律法规精选试题(1)”,希望给您带来帮助,祝您考试大捷!2018年证券从业资格考试基本法律法规精选试题(1)一、单项选择题1.关于证券公司及从业人员开展业务的规定,以下说法正确的是( )。A.证券公司向客户提供投资建议,可以对证券价格的涨跌做出确定性的判断B.证券公司向客户提供投资建议,可以对市场走势做出确定性的判断C.证券公...[ 查看全文 ]

2018年证劵从业资格考试法律法规题库(8)

出国留学网为您带来《2018年证劵从业资格考试法律法规题库(8)》,供您参考!更多相关资讯请继续关注本网站的更新!希望给您带来帮助!祝您顺利通过考试!2018年证劵从业资格考试法律法规题库(8)一、选择题1.对证券公司从事的创新业务.中国证监会依据审慎监管的原则予以()。A.核准B.备案C.注册D.关注2.我国《证券法》规定,向不特定对象发行的证券()超过人民币5000万元的,应当由承销团承销。A...[ 查看全文 ]

2018年证劵从业资格考试法律法规题库(7)

出国留学网为您带来《2018年证劵从业资格考试法律法规题库(7)》,供您参考!更多相关资讯请继续关注本网站的更新!希望给您带来帮助!祝您顺利通过考试!2018年证劵从业资格考试法律法规题库(7)一、选择题1.从2002年4月起,我国银行间债券市场准入实行()。A.备案制B.审批制C.标准制D.注册制2.《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以()为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。A.净资本B...[ 查看全文 ]

2018年证劵从业资格考试法律法规题库(6)

小编为考生们整理了“2018年证劵从业资格考试法律法规题库(6)”,希望能帮到大家,想了解更多考试资讯,请关注出国留学网的及时更新哦。2018年证劵从业资格考试法律法规题库(6)一、选择题1.下列不属于基金托管人义务的是()。A.保管基金资产B.保管与基金有关的重大合同及有关凭证C.保存基金的会计账册、记录15年以上D.执行基金管理人的投资指令2.期货交易具有高信用的特征.这种高信用特征集中表现为...[ 查看全文 ]

2018年证劵从业资格考试法律法规题库(5)

小编为考生们整理了“2018年证劵从业资格考试法律法规题库(5)”,希望能帮到大家,想了解更多考试资讯,请关注出国留学网的及时更新哦。2018年证劵从业资格考试法律法规题库(5)一、选择题1.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于()。A.结果犯B.预测犯C.原因犯D.过程犯2.下列关于证券公司开展中问介绍业务的有关规定的说法中,错误的是()。A.期货公司与证券公司应当建立介绍的对接规则,明确办理开户...[ 查看全文 ]

2018年证劵从业资格考试法律法规题库(4)

出国留学网为您整理《2018年证劵从业资格考试法律法规题库(4)》,希望给您带来帮助!更多相关资讯请继续关注本网站的更新!在这里祝您顺利通过考试!2018年证劵从业资格考试法律法规题库(4)一、选择题1.首次公开发行股票时,主板公司招股说明书不必披露()。A.发行人有关信息和投资者关系的负责部门、负责人等的情况B.发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员涉及刑事诉讼情况C.对生产经营活动.未来...[ 查看全文 ]

2018年证劵从业资格考试法律法规题库(3)

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