2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题9
出国留学网小编为你精心准备了2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题9,来了解一下吧,希望能够帮助到你,想知道更多相关资讯,请关注网站更新。2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题9一、选择题(共 50 题,每小题 1 分,共 50 分)以下备选项中只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。1.证券公司应当按照( )的原则,建立健全风险管理与内部控制制度,防范和控制风险。A.审慎经营B.独立经营C.自主经营D.诚信经营【答案】A【解析】根据《证券公司监督管理条例》第二十七条,证券公司应当按照审慎经营的原则,建立健全风险管理与内部控制制度,防范和控制风险。证券公司应当对分支机构实行集中统一管理,不得与他人合资、合作经营管理分支机构,也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。2.下列有关证券账户的表述,正确的是( )。A.证券公司无需审核投资者与身份证明文件的人证一致性B.证券公司只能在经营场所内为投资者现场办理证券账户业务C.投资者可将本人证券账户借给好友使用D.投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请【答案】D【解析】A 项,证券公司代理开立证券账户,应当根据证券登记结算机构的业务规则,对投资者提供的有效身份证明文件原件及其他开户资料的真实性、准确性、... [ 查看全文 ]2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题9的相关文章