9.根据《上海证券交易所交易规则》的规定，( )的单笔买卖申报数量应当不低于l万手，或者交易金额不低于1000万元人民币。
B.债券回购大宗交易
D.基金大宗交易
10.下列属于意向申报和成交申报都包括的内容有( )。
A.买卖方向
B.证券账号
C.交易价格
D.证券代码
11.协议平台上进行的( )暂不纳入交易所即时行情和指数的计算，成交量在协议平台交易结束后计入当日该证券成交总量。
A.权益类证券大宗交易
B.债券大宗交易(除公司债券外)
C.双边交易债券的大宗交易
D.专项资产管理计划协议交易
12.上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理的是( )。
A.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
B.公司股东大会无法正常召开会议并形成决议
C.最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具拒绝表示意见或否定意见的审计报告
D.由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常
13.在证券经纪业务中，包含的要素包括( )。
A.委托人
B.证券交易所
C.证券经纪商
D.证券交易的对象
14.关于证券经纪业务，下列表述正确的有( )。
A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任
D.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商只承担连带赔偿责任
15.在证券经纪关系中，证券经纪商是( )。
A.委托人
B.受托人
C.授权人
D.代理人
16.委托买卖证券的过程中，客户作为委托人享有的权利有( )。
A.选择经纪商的权利
B.要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利
C.对自己购买的证券享有持有权和处置权
D.寻求司法保护权
17.2000年以后，我国的新股发行出现过( )形式。
A.上网定价发行
B.网上累计投标询价发行
C.向二级市场投资者按市值配售
D.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式
18.已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在( )，根据自己的申购量存人足额的申购资金。
A.申购日之前
B.提出申购申请后
C.申购日当日
D.开立资金账户的同时
19.下列关于A股现金红利派发日程安排的说法，正确的有( )。
A.T-5日前为申请材料送交日
B.T-1目前为向证券交易所提交公告申请日
C.T-2日前为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日
D.T日为公告刊登日
20.权证交易中，禁止的事项包括( )。
A.禁止权证发行人买卖自己发行的权证B.禁止标的证券发行人买卖标的证券对应的权证
C.禁止任何人直接操纵权证价格
D.禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益
21.证券公司自营业务的决策自主性表现在( )。
A.选择交易方式的自主性
B.了解信息的自主性，可以拿到及时的内幕信息
C.交易行为的自主性
D.选择交易品种、价格的自主性
22.下列属于操纵证券市场手段的有( )。
A在自己实际控制的账户之间进行证券交易
B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
C.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
D.集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖
23.中国证券监督管理委员会可聘请具有从事证券业务资格的( )等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。
A.律师事务所
B.审计事务所
C.会计师事务所
D.咨询公司
24.自营业务内部报告的内容应包括( )。
A.自营资产质量
B.风险监控情况
C.自营盈亏情况
D.投资决策执行情况
25.下列属于集合资产管理业务特点的有( )。
A.集合性，即证券公司与客户是“一对多”
B.通过专门账户投资运作
C.客户资产必须进行托管
D.投资范围有限定性和非限定性之分
26.集合资产管理合同由( )共同签署。
A.证券公司
B.证券交易所
C.单个客户
D.资产托管机构
27.在集合资产管理计划中，客户承担的主要义务有( )。
A.按合同约定承担投资风险
B.保证委托资产来源及用途的合法性
C.不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
D.不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额
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