【解析】证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起5日内，将签订的定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
【解析】证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。
【解析】自集合资产管理计划开始投资运作之日起6个月内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于次日以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况。
【解析】融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构”的架构设立和运行。
【解析】客户融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元。
【解析】单只标的证券的融资余额降低至20%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。
【解析】首批申请融资融券业务试点的证券公司，最近6个月净资本均应在50亿元以上。
【解析】客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
【解析】证券公司开展融资融券业务选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上。
【解析】证券交易所进行质押式回购的申报要求中，报价方式须以每百元资金到期年收益率进行报价。
【解析】2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》第6条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为1年。
【解析】双边报价是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。
【解析】全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进行的债券交易行为。
【解析】债券买断式回购交易也称开放式回购。
【解析】买断式回购的清算与交收中，证券方面，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司根据清算结果，按照货银对付的原则，将处于交收状态的国债在结算参与人证券交收账户和证券集中交收账户之间进行划拨。
【解析】证券交易从结算的时间安排来看，可以分为滚动交收和会计日交收。
【解析】根据中国结算公司《结算备付金管理办法》，指定收款账户应当是在中国证监会备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。
【解析】最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应于次一营业日补足。
【解析】证券登记按证券种类可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。
【解析】发行结束后2个交易日内，上市公司应当向中国证券登记结算有限责任公司申请办理股份发行登记.对网上和网下发行的结果加以确认。
【解析】证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收。
二、多项选择题
1.ACD
【解析】B项是证券交易所的职能。
2.ABCD
【解析】四个选项都是正确的。
3.ACD
【解析】金融期货主要有外汇期货、利率期货以及股权类期货三种。
4.ABCD
【解析】机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等。
【解析】资金账户，用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。
【解析】在成交价格确定方面，一种是通过买卖双方直接竞价形成，另一种是由交易商报 出，投资者接受交易商的报价后即可与交易商进行证券买卖。
【解析】自然人、一般机构可以通过中国证券登记结算有限责任公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理开户手续。
【解析】限价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券。
【解析】根据《上海证券交易所交易规则》的规定，国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币。
10.ABD
【解析】意向申报不包括交易价格。
11.AC
【解析】协议平台上进行的权益类证券大宗交易和双边交易债券的大宗交易，暂不纳入交易所即时行情和指数的计算，成交量在协议平台交易结束后计入当日该证券成交总量。
12.AD
【解析】公司董事会无法正常召开会议并形成决议，而不是股东大会，所以B项说法有误。最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告，而不是拒绝表示意见，所以C项说法有误。
13.ABCD
【解析】四个选项都是正确的。
14.AC
【解析】委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。所以B说法有误。证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。所以D说法有误。
15.BD
【解析】在证券经纪关系中，证券经纪商是受托人、代理人。
16.ABCD
【解析】四个选项都是正确的。
17.ABCD
【解析】2000年以后，我国新股发行出现过多种形式，上网定价发行、网上累计投标询价发行、对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式、向二级市场投资者按市值配售等。
18.AC
【解析】已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在申购日之前(含该日)，根据自己的申购量存人足额的申购资金。
19.ABD
【解析】T-3日前为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日，所以C说 法有误。
20.ABCD
【解析】四个选项都是正确的。
21.ACD
【解析】决策的自主性：(1)交易行为的自主性;(2)选择交易方式的自主性;(3)选择交易品种、价格的自主性。
22.ABD
【解析】C项属于其他禁止的行为，不是操纵证券市场的行为。
23.BC
【解析】中国证券监督管理委员会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。
24.ABCD
【解析】四个选项都是正确的。
25.ABCD
【解析】四个选项都是正确的。
26.ACD
【解析】集合资产管理合同由证券公司、资产托管机构与单个客户三方签署。
27.ABCD
【解析】四个选项都是正确的。
28.ABD
【解析】证券公司办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立，单独设置账户，独立核算，分账管理。
29.ABCD
【解析】四个选项都是正确的。
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