30.BD
【解析】客户在从事融资融券交易期间，如果不能按照约定的期限清偿债务，或上市证券价格波动导致担保物价值与其融资融券债务之间的比例低于维持担保比例，且不能按照约定的时间、数量追加担保物时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。
31.ACD
【解析】最近一次证券公司分类评级为A类，所以8项说法有误。
32.CD
【解析】在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立信用账户。
33.BD
【解析】全国银行间市场质押式回购中，回购成交合同与债券回购主协议共同构成回购交易完整的回购合同。
34.ABC
【解析】买断式回购对完善市场功能的重要意义：(1)有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格。(2)有利于金融市场的流动性管理。(3)有利于债券交易方式的创新。
35.AC
【解析】全国银行间市场质押式回购中，非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖和逆回购业务。
36.AB
【解析】中国证券登记结算有限责任公司在结算系统中设立资金集中交收账户和证券集中交收账户，用于完成结算参与人资金和证券的交收。
37.ABCD
【解析】四个选项都是正确的。
38.ACD
【解析】清算证券时只有在同一清算期内且同种的证券才能合并计算，所以B说法有误。
39.ABD
【解析】证券登记按性质划分可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。
40.BC
【解析】净额清算又称差额清算，指在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。
三、判断题
【解析】股票上市交易后，如果发现不符合上市条件，可以暂停上市交易，直至终止其上市交易。
【解析】金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者价格变动的派生金融产品。
【解析】上市开放式基金除了申购和赎回外，也可以在二级市场上进行买卖。
【解析】金融期货合约是指由交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种特定金融工具的标准化协议。
【解析】期货交易多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。
【解析】本题考查证券公司的注册资本应当是实缴资本。
【解析】投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为“委托”。
【解析】证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
【解析】柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券经纪商交易柜台，根据委托程序和 必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。
【解析】上海证券交易所规定证券投资基金佣金不超过成交金额的0.3%，起点5元。11.A
【解析】证券经纪商申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。
【解析】在深圳证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间超过有效竞价范围的有效申报不能即时参加竞价，暂存于交易主机。
【解析】如果在交易日15：O0前处于停牌状态的证券，则上海证券交易所不受理其大宗交易的申报。
【解析】协议平台接受交易用户申报的类型包括意向申报、定价申报、双边报价、成交申报和其他申报。
【解析】中小企业板上市公司因最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值，其股票交易被实行退市风险警示后，若公司首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负，深圳证券交易所暂停其股票上市。
【解析】证券停牌及复牌的时间和方式由证券交易所决定。
【解析】在权证业务中，标的证券除权、除息，对权证行权价格会有影响。
【解析】合格投资者应当委托托管人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户，申请开立的证券账户应当与国家外汇管理局批准的人民币特殊账户一一对应。
【解析】在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。
【解析】客户一旦在《风险提示书》上签名，就表明了其已阅读并完全理解，且愿意承担证券市场的各种风险。
【解析】客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应当按规定的期限予以保存。
【解析】补办原号码证券账户卡的，复核员直接打印证券账户卡交客户(申请人)。
【解析】营业部根据委托书的变更内容进行修改，须重新签订客户授权委托书，原客户授权委托终止。
【解析】证券公司不得违反规定限制客户终止交易代理关系、转移资产。
【解析】网上竞价发行保证了发行市场与交易市场价格的连续性，实现了发行市场与交易市场的平稳顺利对接。
【解析】深圳证券交易所规定，股票每一申购单位为500股，申购数量不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍。
【解析】本题考查配股权证的概念。配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明。
【解析】如配股发行成功，结算公司在恢复交易日的首日(R+7日)进行除权，并根据配股结果办理资金划拨，将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户;如配股发行失败，结算公司在恢复交易的首日(R+7日)不进行除权，并将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。
【解析】投资者认购基金申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”。
【解析】深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行。
【解析】证券自营业务是指经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。
【解析】证券公司的自营业务资金的出入必须以公司名义进行。
【解析】证券公司的自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。
【解析】本题考查内幕交易的概念。内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。
【解析】证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。
【解析】在发行人控股的公司中担任董事或监事的人员属于内幕信息知情人。
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