32.证券公司的自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。 ( )
33.证券公司的自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。 ( )
34.内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。 ( )
35.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存15年。 ( )
36.在发行人控股的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕信息知情人。 ( )
37.证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。 ( )
38.证券公司从事资产管理业务时，资产管理业务人员应具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人。 ( )
A.正确 B.错误
39.证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并不得超过2亿元。 ( )
40.根据规定，证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。 ( )
41.证券公司、客户可以将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。 ( )
42.集合资产管理计划申购新股，不设申购下限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。 ( )
43.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户、融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。 ( )
44.买券还券是指客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买人证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。 ( )
45.证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的3倍。 ( )
46.标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。 ( )
47.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计人其自有股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。 ( )
48.单只标的证券的融券余量降低至20%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。 ( )
49.2002年12月30日上海证券交易所推出了企业债券回购交易。 ( )
50.在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，其申报单位为手，100元标准券为1手。 ( )
51.全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进行的债券交易行为。 ( )
52.在债券买断式回购交易中，以一定数量的资金购得对应的国债，并在约定期满后以事先商定的价格向对方卖出对应国债的为融资方(申报时为卖方)。 ( )
53.市场参与者进行买断式回购应签订买断式回购主协议。该主协议须具有履约保证条款，以保证买断式回购合同的切实履行。 ( )
54.全国银行间市场买断式回购业务中，同业中心和中央国债登记结算有限责任公司每日 向市场披露上一交易日单只券种买断式回购待返售债券总余额占该券种流通量的比例等买断式回购业务信息。 ( )
55.中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的金融同业活期贷款利率向结算参与人计付结算备付金利息。 ( )
56.在最终交收时点(A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为T+1日16：00)，中国结算公司沪、深分公司将进行证券交收和资金交收。 ( )
57.在我国，股份公司经主管部门批准公开发行新股，曾采用股票认购证、与储蓄存款挂钩、“全额预缴、比例配售”等网下发行和网上定价发行、网上竞价发行等方式。 ( )
58.最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应于当日补足。 ( )
59.中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司会在次日闭市前，将完成交收后的证券账户余额等数据发送给证券交易所，供证券交易所实行前端监控。 ( )
60.资金交收账户也称结算备付金账户。 ( )
参考答案及详细解析
一、单项选择题
【解析】2010年3月31日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报。
【解析】金融期货交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动。
【解析】根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。
【解析】合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资在交易所上市除B股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、封闭式基金、经中国证监会批准设立的开放式基金，还可参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。
【解析】连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。所以C说法有误。
【解析】会员取得席位后，每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各2万笔流量的使用权。
【解析】在证券市场上，委托指令根据委托时效限制划分，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。
【解析】根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理。
【解析】深圳证券账户当日开立，当日即可用于交易。
【解析】市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。
【解析】中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%。
【解析】上海证券交易所规定A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。
【解析】在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。
【解析】在上海证券交易所，每个交易日15：00～15：30，交易所交易主机对大宗交易买卖双方的成交申报进行成交确认。
【解析】证券交易所对其股票交易实行其他特别处理的情形之一是：由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常。
【解析】标的证券除息的，行权比例不变，行权价格的公式为：新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价÷除息前-日标的证券收盘价)。
【解析】在深圳证券交易所，未匹配量是指截至揭示时集中申报簿中在集合竞价参考价位上的不能按照集合竞价参考价虚拟成交的买方或卖方申报剩余量。
【解析】对于日换手率达到20%的前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。
【解析】证券经纪业务的特点：(1)业务对象的广泛性;(2)证券经纪商的中介性;(3)客户指令的权威性;(4)客户资料的保密性。
【解析】按我国现行的做法，投资者人市应事先到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司或深圳分公司及其代理点开立证券账户。
【解析】委托柜台在接受客户委托时，若证券名称和证券代码不一致，又无法及时与客户取得联系时，则以证券名称为准输入委托指令代理客户买卖股票。
【解析】在证券经纪业务营销中，客户关系建立是客户招揽的保证。
【解析】无差异市场营销策略的主要优点在于成本低，操作简单。但在竞争激烈的证券经纪业务市场，这种策略的效益也是相对比较低的，寻找客户的随意性较大。
【解析】在最终行为阶段，营销人员应当促使客户最终形成购买决策。
【解析】结算参与人应使用其资金交收账户完成新股申购的资金交收。
【解析】深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日15：O0前，申购资金需全部到位。
【解析】A应该为申请材料送交日为T-5日前。
【解析】上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊登3次《配股提示性公告》。
【解析】净申购金额=申购金额/(1+申购费率)=10000÷(1+1.5%)=9852.22(元);申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值=9852.22÷1.0150=9706(份)。
【解析】证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件是有20家以上营业部，并且布局合理。
【解析】营业柜台自营买卖比较分散，交易品种单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小，交易手续简单、清晰，费时也少。所以本题答案是B。
【解析】自营业务决策机构的三级体制：董事会——投资决策机构——自营业务部门。
【解析】证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。
【解析】常见的内幕交易包括以下行为：
(1)内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券。(2)内幕信息的知情人员向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易、。
(3)非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。
【解析】证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。
【解析】证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
【解析】证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%。
【解析】证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于20年。
【解析】投资决策失误而受损失属于经营风险。
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