一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)
1.证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近( )年各项风险控制指标持续符合规定。[2015年5月真题]
A.3 B.4 C.2 D.1
【答案】C
【解析】证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一为：财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上。
2.证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近( )净资本均在12亿元以上。[2015年5月真题]
A.3年 B.1年 C.6个月 D.3个月
【答案】C
3.根据国务院《证券公司监督管理条例》的规定，融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，( )向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。
A.证券公司 B.商业银行 C.登记结算公司 D.保险公司
【答案】A
4.下列不属于证券公司经营融资融券业务所具备的条件的是( )。
A.证券公司治理结构健全
B.证券公司内部控制有效
C.风险控制指标符合规定
D.被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
【答案】D
【解析】D项属于证券公司申请融资融券业务试点的条件之一。
5.证券公司开展融资融券业务试点，必须经( )批准。
A.证券交易所 B.登记结算公司 C.中国银监会 D.中国证监会
【答案】D
6.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满( )年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。
A. 1 B.2 C.3 D.5
【答案】C
7.首批申请融资融券业务试点的证券公司应满足最近6个月净资本均在( )亿元以上。
A.40 B.50 C.60 D.70
【答案】B
【解析】根据2015年1月22日中国证监会印发的《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》的规定，首批申请试点的证券公司应当满足最近6个月净资本均在50亿元以上。
8.证监会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起( )个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。
A.5 B.8 C.10 D.15
【答案】C
二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)
1.证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件包括( )。[2015年5月真题]
A.股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议
B.融资融券业务试点实施方案
C.融资融券业务试点申请书
D.融资融券业务内部管理制度的相关文件
【答案】BD
【解析】证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交下列书面文件：①中国证监会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件;②融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件;③负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式;④交易所要求提交的其他文件。AC两项属于证券公司申请融资融券交易权限应当向证监会提交的材料。
2.证券公司经营融资融券业务应当具备的条件包括( )。
A.财务状况良好、合规状况良好
B.有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券
C.有完善的融资融券业务管理制度
D.有完善的融资融券业务实施方案
【答案】ABCD
3.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括( )。
A.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
B.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
C.已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券
D.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度作出明确安排
【答案】ABCD
【解析】证监会根据审慎监管的原则，批准符合规定条件的证券公司开展融资融券业务试点。除题中四项外，证券公司申请融资融券业务试点还应当具备的条件包括：①经营证券经纪业务已满3年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司;②财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上;③已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控。
4.以下符合首批申请融资融券业务试点的证券公司应当满足的条件的有( )。
A.客户交易结算资金第三方存管有效实施
B.账户开立、管理规范，客户资料完整真实
C.建立了以“了解自己的客户”和“适当性服务”为核心的客户分类管理和服务体系
D.未出现客户资产被挪用等侵害客户权益的情形
【答案】ABCD
5.证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交( )等材料，同时抄报注册地证监会派出机构。
A.融资融券业务试点申请书
B.股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议
C.融资融券业务试点实施方案
D.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
【答案】ABCD
【解析】证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交下列材料，同时抄报注册地证监会派出机构：①融资融券业务试点申请书;②股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议;③融资融券业务试点实施方案;④内部管理制度;⑤负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件;⑥公司合规总监出具的专项合规意见;⑦证监会要求提交的其他文件。
6.证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交相关材料。如证监会要求提交其他文件，则视审核工作的需要，至少包括由其他机构提交的( )。
A.证券公司住所地证监局出具的监管意见函
B.中国证券业协会组织的试点实施方案专业评价意见
C.上海、深圳证券交易所、中国证券登记结算公司组织的技术系统全网测试评估报告
D.证券公司住所地证券业协会对试点实施方案的评价意见
【答案】ABC
三、判断题(正确的用A表示，错误的用B表示)
1.取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向证监会申请融资融券交易权限。( )[2009年5月真题]
【答案】B
【解析】取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向证券交易所申请融资融券交易权限。
2.开展融资融券业务试点的证券公司在成立后即可为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。( )
【答案】B
【解析】证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券监督管理委员会批准。未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。
3.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。( )
【答案】A
4.首次申请融资融券业务试点的证券公司应当满足最近一次证券公司分类评级为A类。( )
【答案】A
5.证券公司的法定代表人和独立董事应当在融资融券业务试点申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。( )
【答案】B
【解析】证券公司的法定代表人和经营管理的主要负责人应当在融资融券业务试点申请书上签字。
6.证券公司申请融资融券业务试点，证监会派出机构依照法定程序和办法规定的条件，对其申请材料进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并书面通知申请人。( )
【答案】B
【解析】应为证监会对申请材料进行审查，而不是证监会的派出机构。
7.获得融资融券业务试点资格的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请换发经营证券业务许可证，向证监会申请业务范围的变更登记。( )
【答案】B
【解析】获得融资融券业务试点资格的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围的变更登记，向证监会申请换发经营证券业务许可证。
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