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证券发行与承销:证券从业资格考试每日一练(12.13)

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  1.发起人资金到位后,由()现场验资,并出具验资报告。

  A.资金评估事务所

  B.会计师事务所

  C.律师事务所

  D.工商管理部门

  2.经核准或备案的资产评估结果使用有效期为自评估基准日起()。

  A.半年

  B.1年

  C.2年

  D.3年

  3.我国《公司法》规定,发起人须有超过()的发起人在中国有住所。

  A.1/4

  B.1/3

  C.1/2

  D.2/3

  4.国有资产折股时,在一定的市场条件下,也允许公司净资产不完全折股,即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额,但折股比率(国有股股本÷发行前国有净资产)不得低于()。

  A70%

  B.65%

  C.50%

  D.30%

  5.拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬,不得在持有公司()以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务,不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。

  A.2%

  B.3%

  C.5%

  D.10%

  6.预先核准的公司名称,其保留期为()。

  A.2个月

  B.3个月

  C.4个月

  D.6个月

  7.采用发起设立方式的,发起人缴付全部出资后,应当召开(),选举董事会和监事会成员,并通过公司章程草案。

  A.董事会

  B.全体发起人大会

  C.股东大会

  D.创立大会

  8.股份有限公司增加或减少资本,应当修改公司章程,须经出席股东大会的股东所持表决权的()以上通过。

  A.1/3

  B.1/2

  C.2/3

  D.1/4

  9.单独或者合计持有公司()以上股份的股东,可以在股东大会召开()目前提出临时提案并书面提交董事会。

  A.3%,l0

  B.10%,3

  C.3%,5

  D.10%,5

  10.股份有限公司章程应当采取法律规定的书面形式,在()生效。

  A.正式印发后

  B.股东大会表决后

  C.发起人制定后

  D.公司登记机关登记注册后

  11.根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》,资产支持证券是指由()作为发起机构,将信贷资产信托给受托机构,由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。

  A.证券公司

  B.中国证监会

  C.一般企业

  D.银行业金融机构

  12.《证券发行上市保荐业务管理办法》已经2009年4月14日中国证监会修改,并自()起施行。

  A.2009年6月1日

  B.2009年6月14日

  C2009年7月1日

  D.2009年7月15日

  13.1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定,规定公司债券的发行仍采用()。

  A.注册制

  B.审核制

  C.审批制

  D.核准制

  14.2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》,自()起施行。该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。

  A.2006年12月

  B.2006年11月

  C.2006年10月

  D.2006年9月

  15.2000年2月13日,中国证监会下发通知试行向二级市场投资者()的办法。

  A.交易注册

  B.配售新股

  C.配售登记

  D.交易核准

  16.按照融资过程中资金来源的不同,可以把公司的融资方式分为()。

  A.直接融资与间接融资

  B.内部融资和外部融资

  C.股权融资与债务融资

  D.短期融资与长期融资

  17.不属于直接融资范畴的是()

  A.股票融资

  B.公司债券融资

  C.国债融资

  D.向银行借款

  18.A公司拟发行一批优先股,每股发行价格5元,发行费用0.2元,预计每年股利0.5元,这笔优先股的资本成本是()。

  A.10.87%

  B.10.42%

  C.9.65%

  D.8.33%

  19.保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于

  ()年。

  A.3

  B.5

  C.8

  D.10

  20.资产评估报告的有效期为()。

  A.自评估报告日起的3年

  B.自评估报告日起的2年

  C.自评估基准日起的3年

  D.自评估基准日起的1年

  参考答案

  1.B

  【解析】发起人资金到位后,由会计师事务所现场验资,并出具验资报告。

  2.B

  【解析】经核准或备案的资产评估结果使用有效期为自评估基准日起l年。

  3.C

  【解析】我国《公司法》规定,发起人须有超过1/2的发起人在中国有住所。

  4.B

  【解析】国有资产折股时,在一定的市场条件下,也允许公司净资产不完全折股,即国

  有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额,但折股比率

  (国有股股本÷发行前国有净资产)不得低于65%。

  5.C

  【解析】拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬,不得在持有公

  司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务,不得在与

  公司业务相同或相近的其他企业任职。

  6.D

  【解析】预先核准的公司名称,其保留期为6个月。

  7.B

  【解析】采用发起设立方式的,发起人缴付全部出资后,应当召开全体发起人大会,选举

  董事会和监事会成员,并通过公司章程草案。

  8.C

  【解析】股份有限公司增加或减少资本,应当修改公司章程,须经出席股东大会的股东所

  持表决权的2/3以上通过。

  9.A

  【解析】单独或者合计持有公司3%以上股份的股东,可以在股东大会召开l0日前提出临

  时提案并书面提交董事会。

  10.D

  【解析】股份有限公司章程应当采取法律规定的书面形式,在公司登记机关登记注册后

  生效。

  11.D

  【解析】本题考查债券管理制度的发展历史一资产支持证券的相关规定。资产支持证券是

  指由银行业金融机构作为发起机构,将信贷资产信托给受托机构,由受托机构发行的、

  以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。

  12.B

  【解析】本题考查我国投资银行业务的发展历史…发行监管制度的演变。《证券发行上市

  保荐业务管理办法》已经2009年4月14日中国证临会修改,并自2009年6月14日起

  施行。

  13.C

  【解析】本题考查国外投资银行业的发展历史一债券管理制度发展历史。l998年通过的

  《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定,规定公司债券的发行仍采用审批制。

  14.D

  【解析】本题考查国外投资银行业的发展历史一股票发行定价的演变。2006年9月11日

  中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》,自2006年9月起施行。该办法细化了

  询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。

  15.B

  【解析】本题考查国外投资银行业的发展历史一股票发行方式的演变。

  16.B

  【解析】本题考查融资方式的分类。

  17.D

  【解析】本题考查直接融资范围。选项D属于间接融资。

  19.D

  【解析】保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不

  少于l0年。

  20.D

  【解析】资产评估报告的有效期为自评估基准日起的1年。

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