C.《证券公司监督管理条例》
D.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
【答案】B
【解析】AC 两项，《期货交易管理条例》和《证券公司监督管理条例》都由国务院制定并颁布;D 项，《证券公司融资融券业务试点管理办法》由中国证券监督管理委员会制定并颁布。
12.根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，中国证监会对辅导期限的要求是( )。
A.12 个月
B.无硬性要求
C.6 个月
D.3 个月
【答案】B
【解析】根据《首次公开发行股票并上市管理办法》第五条，保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅导义务，并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责。中国证监会不再对辅导期限作硬性要求。
13.证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的( )进行核查;发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动;已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。
A.真实性、准确性、完整性
B.真实性、准确性、有效性
C.审慎性、准确性、时效性
D.真实性、准确性、时效性
【答案】A
【解析】根据《证券法》的规定，证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查;发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动;已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。
14.《证券投资基金法》规定，依法收缴的罚款、罚金和没收的违法所得，应当( )。
A.扣除处罚决定机关为此付出的费用后，剩余部分上缴国库
B.全部上缴国库
C.由处罚决定机关作办公经费
D.由本级政府财政部门列为本级财政部门收入
【答案】B
【解析】根据《证券投资基金法》的规定，基金管理人、基金托管人、基金服务机构应当承担的民事赔偿责任和缴纳的罚款、罚金，由基金管理人、基金托管人、基金服务机构以其固有财产承担。依法收缴的罚款、罚金和没收的违法所得，应当全部上缴国库。
15.下列关于股份有限公司股份转让的规定中，错误的是( )。
A.股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行
B.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年内不得转让
C.无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让
D.股东持有的股份可以依法转让
【答案】C
【解析】C 项，无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力。
16.股票上市交易申请经( )审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件。
A.公司所在地证监局
| 证券从业题库 | 证券考试备考辅导 | 证券考试每日一练 | 证券考试真题 | 证券考试答案 |