A.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
C.委托其他证券公司代为买卖证券
D.将自营账户借给他人使用
【答案】B
【解析】根据《证券法》的规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。
27.下列关于证券公司资产管理业务风险控制表述错误的是( )。
A.根据自身管理能力及风险控制水平合理控制定向资产管理业务规模
B.证券资产管理账户与证券自营账户之间即使有效隔离也不得发生交易
C.不同客户在投资研究、投资决策、交易执行等各环节应得到公平对待
D.应当就客户资产的使用情况与客户资产托管机构定期对账
【答案】B
【解析】B 项，证券公司证券资产管理账户与证券自营账户之间交易的违规是在没有实现有效隔离的情况下的，如果已经有效隔离则不违规。
28.公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在 内完成首期发行，剩余数量应当在 内发行完毕。( )
A.十二个月;二十四个月
B.二十四个月;三十六个月
C.十二个月;三十六个月
D.十二个月;十八个月
【答案】A
【解析】根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定，公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在十二个月内完成首期发行，剩余数量应当在二十四个月内发行完毕。公开发行公司债券的募集说明书自最后签署之日起六个月内有效。采用分期发行方式的，发行人应当在后续发行中及时披露更新后的债券募集说明书，并在每期发行完成后五个工作日内报中国证监会备案。
29.财务会计人员违反《证券业财务与会计人员执业行为规范》的，协会不能对其采取的措施为( )。
A.将相关信息记入从业人员诚信信息系统
B.行政处罚
C.行业内通报批评
D.公开谴责
【答案】B
【解析】根据《证券业财务与会计人员执业行为规范》的规定，财务与会计人员违反本规范的，协会可视具体情节给予其警告、行业内通报批评、公开谴责等纪律处分，并将相关信息记入从业人员诚信信息系统。财务与会计人员对协会纪律处分决定不服的，可以向协会申请复议。财务与会计人员违反法律法规规定，需要给予行政处罚或应当追究刑事责任的，所在机构应当及时将其移交行政或司法机关处理。
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