C.证券经纪人所招揽和服务客户的账户
D.证券公司的资金账户
【答案】C
【解析】根据《证券经纪人管理暂行规定》第十八条，证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度，采取技术手段，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。
35.下列关于非法集资类犯罪立案追诉标准的说法中，错误的是( )。
A.个人集资诈骗，数额在三万元以上的
B.个人集资诈骗，数额在十万元以上的
C.个人集资诈骗，数额在五万元以上的
D.个人集资诈骗，数额在十五万元以上的
【答案】B
【解析】根据《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第四十九条，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：①个人集资诈骗，数额在十万元以上的;②单位集资诈骗，数额在五十万元以上的。
36.证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过( )。
A.1 个月
B.3 个月
C.1 年
D.2 年
【答案】B
【解析】根据《证券公司风险处置条例》第七条，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿，停业整顿的期限不超过 3 个月。
37.财务顾问在并购重组业务完成后的持续督导期间，财务顾问应当综合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的( )日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。
A.5
B.10
C.15
D.20
【答案】C
【解析】《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第三十一条规定，根据中国证监会有关并购重组的规定，自上市公司收购、重大资产重组、发行股份购买资产、合并等事项完成后的规定期限内，财务顾问承担持续督导责任。在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的 15 日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。
38.下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是( )。
A.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪
B.侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益
C.犯罪客体是金融机构
D.主观方面表现为无意
【答案】A
【解析】背信运用受托财产罪，是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。BC 两项，侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益;犯罪主体是特殊主体，即金融机
构;D 项，主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。
39.关于不得从事面向公众开展证券投资咨询业务的情形，以下表述正确的是( )。
A.自营部门的专业人员离岗后的三个月内
B.投资银行部门的专业人员离岗后的八个月内
C.受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后的二个月内
D.财务顾问部门的专业人员在离岗后六个月内
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