【答案】D
【解析】根据《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》第三条，证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的六个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
40.证券公司应当将公司总部、证券营业部中签订劳动合同、取得( )执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员申请注册登记为证券投资顾问。
A.证券投资顾问
B.发布证券研究报告
C.证券投资分析
D.证券投资咨询
【答案】D
【解析】根据《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》，证券公司应当将公司总部、证券营业部中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员，申请注册登记为证券投资顾问;将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。证券投顾问和分析师不得由一人兼任。
41.公开募集及上市文件中披露持股( )以上股东的持股意向及减持意向的，相关股东应当严格按照意向持股和减持。
A.3%
B.5%
C.6%
D.8%
【答案】B
【解析】根据《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》，发行人应当在公开募集及上市文件中披露公开发行前持股 5%以上股东的持股意向及减持意向。持股 5%以上股东减持时，须提前三个交易日予以公告。
42.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产与其清算财产的关系是( )。
A.基金财产等同于其清算财产
B.其清算财产属于基金财产
C.基金财产不属于其清算财产
D.基金财产属于其清算财产
【答案】C
【解析】根据《证券投资基金法》第五条，基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。
43.证券公司以自己名义开立用于记载客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权证券的账户是( )。
A.客户信用资金账户
B.客户信用交易担保证券账户
C.融券专用证券账户
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