出国留学网专题频道证券交易模拟试题及答案栏目，提供与证券交易模拟试题及答案相关的所有资讯，希望我们所做的能让您感到满意！
11-25
2015年11月证券从业考试即将开考，证券考试的考生们是否也在为考试着急呢？为您整理了“2015年11月《证券交易》每日一练及答案（11.25）”，帮助大家巩固知识点，更多模拟试题请关注出国留学网证券从业频道。
一、单选题
1.证券清算业务主要是指( )。
A.当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付
B.当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付
C.在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程
D.当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券和资金的收付
答案：C
2.在差额清算中，对证券的清算只计每一种证券应收应付相抵后的( )。
A.全额 B.增加额 C.净额 D.相减额
答案：C
3.投资者一般由( )代为办理清算、交收。
A.交易所 B.清算机构
C.上市公司 D.证券经纪商
答案：D
4.证券交易过程中，财产的实际转移是在( )时。
A.成交 B.清算 C.交收 D.到账
答案：C
5.清算与交收最根本的区别在于( )。
A.先清算，后交收
B.清算中不发生财产实际转移，而交收中发生财产实际转移
C.清算与交收都分为证券与价款两项
D.证券公司都以证券登记结算公司为对手办理清算与交收
答案：B
6.证券公司在证券登记结算公司开立法人资金结算账户时，应缴纳( )。
A.备付金 B.保证金 C.结算头寸 D.保证金和结算头寸
答案：D
7.上海证券交易所资金的清算、交收以会员公司在该所取得的( )为明细核算单位。
A.银行账户 B.交易席位
C.资金结算账户 D.会员证明
答案：B
8.办理非交易过户时，受让人须向( )提出非交易过户的申请。
A.证券登记结算公司
B.证券交易所
C.证券公司
D.法院或公证处
答案：C
9.我国目前的证券交收有两种滚动周期，即T+1滚动交收与( )。
A.T+0滚动交收
B.T+2滚动交收
C.T+3滚动交收...
11-24
临考的同学请看这里!出国留学网证券从业频道给大家整理了“证券交易2015年11月考前冲刺题及答案解析(12) ”，想要抓紧最后时间来检测自己对知识点的掌握程度的同学一定不要错过哦!
1、在集合资产管理计划中，证券公司应当至少每( )向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。【单选题】
A 、5个月
B 、4个月
C 、3个月
D 、2个月
正确答案是：C 详解：
在集合资产管理计划中，证券公司应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。
2、一般来说，信用等级最高的债券是()。 【单选题】
A 、政府债券
B 、金融债券
C 、长期债券
D 、短期债券
正确答案是：A 一般来说，信用等级最高的债券是政府债券。
3、证券公司应当( )编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。【单选题】
A 、周
B 、月
C 、季
D 、半年
正确答案是：C 证券公司应当季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。
4、证券公司的()负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构。【单选题】
A 、董事会
B 、业务执行部门
C 、业务决策机构
D 、分支机构
正确答案是：C 证券公司的业务决策机构负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构。
5、按照现行规定，下列关于委托撤单的说法，不正确的是( )。 【单选题】
A 、投资者的委托在未成交前，委托人有权撤销原有委托令
B 、投资者可以对未成交部分的委托申请撤单，但不得撤销已成交部分的委托
C 、投资者可以对未申报的委托申请撤单，委托一经申报至证券交易所，不管成交与否，投资者都不得申请撤单
D 、对委托人撤销的委托，证券经纪商应及时将冻结的资金或证券解冻
正确答案是：C 在委托未成交之前，客户都可以变更或撤销委托。其他三项都正确。
6、按照规定，上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为()。 【单选题】
A 、正常交易日15：00-15：15
B 、正常交易日14：57-15：00
C 、正常交易日13：00-15：00
11-24
2015年11月证券从业考试将于11月28日举行，小编从出国留学网题库中为大家挑选了“2015年11月证券交易考前模拟卷及答案解析(11) ”，考前多练练，考试通过的胜算更大，更多模拟试题请关注出国留学网证券从业频道。
一、 单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)
1.报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的( )顺序向报价系统申报。
A.规模大小 B.价格高低 C.时间先后 D.数量多少
2.关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是( )。
A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
C.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
3.下列关于证券自营业务的说法中，正确的是( )。
A.买卖对象为上市证券 B.主要收入为佣金收入
C.证券公司都有自营资格 D.证券专营机构进行自营业务应符合一定条件
4.中国结算公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的( )。
A.及时性 B.完整性 C.真实性 D.准确性
5.根据中国证监会证监EA998]D号《上市公司股东大会规范意见》规定，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后( )内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。
A.1个月 B.25天 C.2个月 D.90天
6.填写委托单的第一要点是填写( )。
A.证券账号 B.交割日期 C.数量 D.品种
7.下列证券品种中，不在证券登记结算公司办理过户的是( )。
A.股票 B.基金 C.无纸化国债 D.凭证式国债
8.( )依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。
A.证券交易所 B.负责客户信用资金存管的商业银行
C.证监会派出机构 D.证券登记结算机构
9.关于证券登记，下列说法错误的是( )。
A.是保障投资者合法权益的重要环节
B.是规范证券发行和证券过户的关键所在
C.是确定具体证...
10-02
2015年证券从业考试迫在眉睫，希望考生们都已经做好了充足的准备，预祝考生们都能取得好成绩!以下资讯由出国留学网证券从业资格考试网整理而出：证券从业考试：证券交易模拟试题及答案，希望对您有所帮助!
1.1992年年初，人民币特种股票即B股在( )证券交易所上市。
2.新中国证券市场的建立始于( )。
A.1982年
B.1986年
C.1990年
D.1991年
3.可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的( )的债券。
A.优先股
C.另一种证券
4.信用交易是投资者通过交付( )取得经纪商信用而进行的交易。
D.保证金
5.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，其注册资本不得低于人民币( )元。
A.3000万
B.5000万
6.证券市场的稳定性可以用( )来衡量。
A.市场指数的风险度
B.市场价格的风险度
C市场价格的波动性
D.市场指数的波动性
7.如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取( )为成交价。
A.中间价 B.距前收盘价最近的价位
C.可实现最大成交量的价格
D.使未成交量最小的申报价格
8.客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券，这种委托是( )。
A.电话委托
B.当面委托
C市价委托
D.限价委托
9.上海证券交易所规定( )的申报价格最小变动单位为0.005元人民币。
A.权证交易
B.债券质押式回购交易
C.债券买断式回购交易
D.基金交易
10.在( )情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
A.净价交易
B.市价交易
C全价交易
D.买卖价交易
11.在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了( )的申报原则。
A.时间优先
B.价格优先
C.客户优先
D.会员优先
12.深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的( )为开盘集合竞价时间。
A.9：20～9：35
B.9：15～9：25
C.9：25～9：35
D.14：57～15：00
13.市场所有参与者可以提交成交申报申请按指定的...
10-02
试题永远是复习证券从业考试的重点，你在复习证券投资交易吗？那么这些试题你一定不能错过！出国留学网证券从业考试网为您整理“2015年证券从业考试《证券交易》模拟试题及答案”，欢迎您阅读下载！
一、单项选择题
1.证券公司自营业务的特点之一是( )。
A.决策的限制性 B.收益的不稳定性
C.交易的持久性 D.买卖的间接性
2.( )是人为地创造虚假的证券供给和需求，扰乱正常的供求关系，造成证券价格异常波动，为投机和欺诈行为提供机会，从而破坏市场秩序，损害广大投资者利益，不利于证券市场的稳定发展。
A.内幕交易
B.欺诈客户
C.操纵市场
D.将自营业务与代理业务混合操作
3.根据( )第26条的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。
A.《证券公司内部控制指引》
B.《中华人民共和国证券法》
C.《证券经营机构证券自营业务管理办法》
D.《证券交易所管理办法》
4.下述( )说法是正确的。
A.证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B.证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所
C.证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度
D.不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到刑法》的处罚
5.以下的( )不是证券公司申请从事客户资产管理业务必须具备的条件。
A.经中国证监会批准为综合类证券公司
B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
C.最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚
D.根据经审计的财务报表出具净资本计算表
6.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币( )。
A.30万元 B.20万元
C.15万元 D.10万元
7.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的( )。
A.5% B.10%
C.15% D.20%
8.关于证券公司从事客户资产管理业务中的资产托管机构，如下说法中( )是错误的。
A.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况
B.资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划的情况
C.资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告
D.资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令
9.以下的( )不属于客户资产管理业务的管理风险。
A.与客户签订客户资产管理协议不规范、约定不明
B.操作人员违反协议约定买卖证券或划转资金
C.操作人员在经营中进行...
10-02
出国留学网证券从业考试网为您整理“2015年《证券交易》模拟试题及答案”，为了自己的梦想，为了自己理想，首先拿下证券从业资格证吧，然后开启你的属于你的人生路！
一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。)
1. 上海证券交易所和深圳证券交易所先后于( )正式开业。
A.1990年12月和1991年7月
B.1990年11月和1991年4月
C.1990年11月和1991年2月
D.1990年12月和1990年11月
2. 通过沪深证券交易系统进行投票，其操作类似于( )
A.股票买卖
B.申购配股权证
C.现金红利发放
D.新股申购
3. 一般来说，信用等级最高的债券是( )。
A.金融债券
B.公司债券
C.可转换债券
D.政府债券
4. 上海证券交易所，债券买断式回购交易单笔申报数量最大( )。
A.不超过500手
B.不超过1000手
C.不超过5万手
D.没限制
5. 电话自动委托的身份确认由( )控制。
A.委托人
C.营业部
D.受托人
6. 关于证券经纪商，以下说法错误的是( )。
A.证券经纪商要充当证券买卖的媒介
B.证券经纪商有责任向客户提供咨询服务
C.证券经纪商是证券价格的决定者
D.证券经纪商不保证投资者申报指令一定能成交
7. 投资者进行证券交易的先决条件是( )
A.开立保证金账户
B.银行担保
C.开立证券账户
D.获得合法证明
8. 集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每( )向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
A.1个月
B.2个月
C.3个月
9. 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的自营帐户应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。
10. 证券经纪商和客户之间的关系是( )
C.委托代理
D.互相制约
11. 深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券上市首日在连续竞价时间有效竞价范围为最近成交价的上下( )。
A.10%
B.30%
D.20%
12. 某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月7日，交易日是12月20日，则已计息天数是( )天。
A.165
B...
08-10
挫折和磨难是人生最珍贵的财富。以下资讯由出国留学网证券从业资格考试网整理而出，希望大家都能顺利通过证券考试!更多关于证券从业资格考试等方面的信息，请持续关注本站!
第一节 证券交易的概念和基本要素
一、证券交易的概念及原则
(一)证券交易的概念及其特征
1.证券交易的概念
证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。
证券交易与证券发行的关系：
一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提;另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。
2.证券交易的特征
主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。
【例1·单选题】证券是用来证明证券( )有权取得相应权益的凭证。
A.持有人
B.发行人
C.管理者
D.承销者
【答案】A
【例2·单选题】下面的( )不属于证券交易特征。
A.安全性
B.流动性
C.收益性
D.风险性
【答案】A
(二)我国证券交易市场发展历程
(重点把握上海证券交易所和深圳证券交易所的成立时间)
1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。
2.当年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务。
3.当年9月，上海开办了股票柜台买卖业务。
4.1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。
5.1990年12月19日，上海证券交易所正式开业。
6.1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。
7.1992年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。
8.1999年7月1日，我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。
9.2005年4月底，我国开始启动了股权分置改革试点工作。
10.2005年10月，重新修订的《证券法》经第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议通过后颁布，并于2006年1月1日起正式实施。
(三)证券交易的原则(重要)
证券交易必须遵循“三公”原则，即公开、公平、公正原则。
1.公开原则：核心要求是实现市场信息的公开化。
2.公平原则：参与各方具有平等的法律地位。
3.公正原则：公正地对待证券交易的参与各方。
【例3·多选题】证券交易原则是反映证...
08-10
要成功就没有借口，要借口就不可能会成功。以下资讯由出国留学网证券从业资格考试网整理而出，希望对您有所帮助！更多关于证券从业资格考试等方面的信息，请持续关注本站!
| 2015《证券交易》章节重点讲义及习题讲解汇总 | |
| 第一章 证券交易概述 | 《证券交易》章节重点：证券交易的概念和基本要素 |
| 《证券交易》章节重点：证券交易程序和交易机制 | |
证券交易模拟试题及答案推荐访问
