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01-28
证券从业资格考试《证券投资基金》试题你做了吗？跟着出国留学网证券从业资格考试频道来做一下2016证券从业资格考试证券投资基金模拟试题吧，预祝各位都能顺利通过考试，更多试题、考点、资讯请持续关注本频道的更新。
单选题
1.按照投资对象不同，可将基金分为( )。
A、契约性基金、公司型基金
B、股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金
C、股票基金、债券基金
D、成长型基金、收入型基金
答案：B
解析：按照投资对象不同，可将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金。
2.关于开放式基金，以下哪项描述是正确的( )。
A、基金份额在基金合同期限内固定不变
B、基金份额持有人不得赎回
C、可以在依法设立的证券交易所交易
D、开放式基金向基金管理人提供了更好的激励约束机制
答案：D
解析：其他三项为封闭式基金的描述。
3.假定证券A可能的收益率分别为-0.02，-0.01，0.01，0.04;发生的概率分别为0.40，0.10，0.30，0.20;则该证券的期望收益率为( )。
A、0.60%
B、0.50%
C、0.30%
D、0.20%
答案：D
解析：[-0.02×0.40+(-0.01×0.10)+0.01×0.30+0.04×0.20]=0.20%。
4.在我国，对( )从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入、股票的股息、红利收入、债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
A、基金管理人
B、证券投资基金
C、基金托管人
D、企业投资者
答案：B
解析：在我国，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入、股票的股息、红利收入、债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
5.下列不属于基金份额持有人权利的是( )。
A、对基金进行有效的资产运作
B、分享基金财产收益
C、按照要求召开基金份额持有人大会
D、参与分配清算后的剩余基金财产
答案：A
解析：对基金进行有效的资产运作是基金管理人的义务。
6.证券投...
01-27
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一、单选题
单选：基金信息披露的主要监管者是( )。
A.证券业协会
B.证监会及其派出机构
C.基金业协会
D.基金托管人
答案：B
解析：目前对基金信息披露进行监管的部门主要是中国证监会及其各地方监管局、证券交易所。
单选：基金管理公司督察长履行职责的范围为( )。
A.公司运作的主要环节
B.基金及公司运作的所有业务环节
C.公司稽核部的人员设置及业务管理
D.基金运作的主要环节
答案：B
解析：督察长负责组织指导公司监察稽核工作，其履行职责的范围涵盖基金及公司运作的所有业务环节。
单选：出现( )情形时，基金募集申请不需要提交基金专家评审委员会评审。
A.基金公司设立运作未满一年
B.产品设计有较大创新
C.已经较为成熟的公募基金产品
D.基金产品设计有待进一步完善
答案：C
解析：除创新、复杂产品外，成熟产品不再组织境外专家进行评审。对于其他公募基金，除重大创新产品外，原则上不再组织评审会。
单选：基金信息披露监管的根本目的在于( )。
A.保护基金份额持有人的合法权益
B.确保基金行业的稳定与发展
C.确保基金行业竞争的有序性
D.保护基金管理人的合法权益
答案：A
解析：基金信息披露监管的目标是最大限度保护基金份额持有人的合法权益。
单选：根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定，如果基金的名称中显示了投资方向的，则非现金基金资产中属于投资方向确定内容的比例不得低于( )。
A.90%
B.70%
C.80%
D.60%
答案：C
解析：基金投资交易比例规定如果基金名称显示投资方向，应当有80%以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。
二、多选题
多选：根据《证券投资基金运作管理办法》，对于基金管理公司及其有关当事人未履行规定义务的，中国证监会及其派出机构视不同情况可...
01-26
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单选：不属于封闭式基金合同内容的是( )。
A.确定基金交易价格
B.基金份额发行、交易安排
C.基金财产清算方式
D.基金份额持有人的权利和义务
答案：A
解析：封闭式基金的交易价格一般是围绕基金份额净值上下波动的，所以在基金合同中不能确定基金交易价格。
单选：基金运作信息披露文件不包括( )。
A.基金年度、半年度、季度报告
B.基金合同和基金份额发售公告
C.基金资产净值和份额净值公告
D.基金份额上市交易公告书
答案：B
解析：基金合同和基金份额发售公告属于基金募集信息披露文件。
单选：基金运作中的定期报告包括( )。
A.澄清公告
B.临时公告
C.季度报告
D.基金合同
答案：C
解析：AB是临时信息披露，D是募集信息披露。
单选：关于基金托管人的信息披露义务不正确的表述是( )。
A.在基金年度报告中出具托管人报告，对报告期内托管人是否尽职尽责履行义务及管理人是否遵规守约等情况作出声明
B.基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前3个工作日公告
C.基金托管人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产讲行审计，并将审计结果予以公告
D.在基金份额发售3日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上
答案：B
解析：托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
单选：编制基金招募说明书的主要目的是( )。
A.证明基金管理人的专业资格
B.让广大投资者了解基金基本情况
C.规范基金运作的权利义务关系
D.明确管理人和托管人之间的关系
答案：B
解析：招募说明书供投资者了解管理人基本状况、说明基金募集有关事项、指导投资者认购基金份额。
单选：基金招募说明书的内容不包括以下( )方面。
A.基金持有人结构及前十名基金持有人
01-25
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单选：反映股票基金风险大小的指标有( )。
A.凸度
B.安全垫
C.贝塔值
D.久期
答案：C
解析：凸度和久期是固定收益证券的衡量指标，安全垫是风险资产投资可承受的最高损失限额。
单选：关于基金分类的意义，以下表述不正确的是( )。
A.基金分类是基金评级机构进行基金评级的基础
B.有助于投资者对基金风险收益特征的把握
C.有助于确保投资者投资基金获利
D.有利于监管部门针对不同基金的特点实施有效的分类管理
答案：C
解析：基金分类不能确保投资者投资基金获利。
单选：2004年7月1日施行的《证券投资基金运作管理办法》首次将我国基金类别分为( )。
A.股票基金、债券基金、保本基金、ETF
B.股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金
C.股票基金、债券基金、平衡基金、货币市场基金
D.股票基金、成长基金、收益基金、指数基金
答案：B
解析：随着我国基金品种的日益丰富，在原先简单的封闭式基金与开放式基金划分的基础上，2004年7月1日开始施行的《证券投资基金运作管理办法》，首次将我国的基金类别分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金等基本类型。
单选：第一只ETF是在( )推出的。
A.澳大利亚
B.美国
C.英国
D.加拿大
答案：D
解析：第一只ETF是在加拿大推出的。
单选：衡量股票风险的指标是( )。
A.凸性
B.久期
C.基点价格值
D.Beta
答案：D
解析：衡量股票风险指标是Beta值，Beta值越大，风险越大。
单选：如果以P/B比率(股票价格与每股账面价值的比率)为标准将股票分为价值型和成长型，则价值型股票的P/B比率( )。
A.小于1
B.大于10
C.较低
D.较高
答案：C
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单选：如果一只证券投资基金出现投资损失，该风险应由该基金的( )。【201409】【201312】【201206】【201103】
A.基金持有人共同承担
B.基金管理人负责承担
C.基金发起人承担
D.基金当事人共同承担
答案：A
解析：证券投资基金的特点之一是利益共享，风险共担。即投资人根据其持有基金份额的多少，分享基金投资的收益和承担基金投资的风险。
单选：基金管理公司的督察长应由( )聘任。【201409】【201406】【201212】
A.基金经营所在地中国证监会派出机构
B.基金管理公司总经理
C.中国证监会
D.基金管理公司董事会
答案：D
解析：督察长由总经理提名，由董事会聘任，并应当经全体独立董事同意。
单选：基金托管人根据( )的指令办理资金划拨。【201409】【201406】【201209】【201103】
A.基金管理人
B.基金投资人
C.基金注册登记机构
D.基金销售机构
答案：A
解析：基金托管人应根据基金管理人的指令办理资金划拨。
单选：《证券投资基金法》规定，基金份额净值计价错误达到基金份额净值的( )以上时，基金管理人应当公告，并报国务院证券监督管理机构备案。【201409】【201312】【201203】
A.0.8%
B.0.3%
C.0.5%
D.0.1%
答案：C
解析：当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的0.25%时，基金管理公司应及时向监管机构报告;当计价错误达到0.5%时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。
单选：基金期末可供分配利润为( )。【201409】【201309】【201203】
A.期末资产负债表的未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数
B.期末资产负债表的未分配利润中未实现部分
C.期末资产负债表的未分配利润
D.期末资产负债表的未分配利润中已实现部分
答案：A
解析...
01-22
证券从业资格考试《证券投资基金》试题你做了吗？跟着出国留学网证券从业资格考试频道来做一下2016证券从业资格考试证券投资基金模拟试题吧，预祝各位都能顺利通过考试，更多试题、考点、资讯请持续关注本频道的更新。
多项选择题
1.在任一时点上，影响债券期限结构形状的因素有：（ ）。
A.对未来利率变动方向的预期
B.市场资金流动的方向
C.对发债主体财务状况的预期
D.债券预期收益中可能存在的流动性溢价
E.市场效率低下或者资金从长期(或短期)市场向短期(或长期)市场流动可能存在的障碍
2.下列哪些是债券基本价值评估的假设条件：（ ）。
A.各种债券的名义支付金额都是确定的 B.各种债券的实际支付金额都是确定的
C.市场利率是可以精确预测出来 D.通货膨胀的幅度可以精确的预测出来
E.债券是可以自由买卖的
3.股票内在价值的计算方法模型有：（ ）。
A.现金流贴现模型 B.内部收益率模型
C.零增长模型 D.不变增长模型
E.市盈率估价模型
4.可转换证券的价值有：（ ）。
A.时间价值 B.理论价值
C.市场价值 D.转换价值
E.内在价值
5.封闭式基金的交易价格主要受到六个方面的影响：（ ）。
A.基金资产净值 B.市场供求关系
C.宏观经济状况 D.证券市场状况
E.政府有关基金政策
E.强式有效市场
6.关于有效市场理论，下列叙述正确的有：（ ）。
A.如果市场未达到半强式有效，那么技术分析就是有用的
B.只要市场充分反映了现有的全部信息，市场价格代表着证券的真实价值，这样的市场就称为有效市场
C.如果市场达到了强式有效，投资组合管理者会选择积极的策略，以求获得超过市场平均的收益率
D.如果市场达到弱式有效，仅运用技术分析来预测证券价格，那么明天最好的预测值是今天的价格
E.在强式有效市场中，任何专业投资者的边际市场价值为零
7.证券投资分析的基本要素有：（ ）。
A.分析理论 B.信息
C.步骤 D.方法
E.资料
8.宏观经济分析中的经济指标有：（ ）。
A.领先指标...
08-06
成功的第一个条件就是要有决心;而决心要不得迅速干脆果断又必须具有成功的信心。 以下资讯由出国留学网证券从业资格考试网整理而出，希望对您有所帮助！更多关于证券从业资格考试等方面的信息，请持续关注本站!
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08-06
最初的奋力一击，是战争成功的分水岭。以下资讯由出国留学网证券从业资格考试网整理而出，希望对您有所帮助！更多关于证券从业资格考试等方面的信息，请持续关注本站!
判断：保本基金只对持有到期的投资提供保本，不对提前赎回的投资提供保本。( )
答案：A
解析：保本基金的投资者只有持有到期后才获得本金保证或收益保证。如果投资者在到期前急需资金，提前赎回，则不享有保证承诺，投资可能发生亏损。
判断：假定某一只保本基金的保本期为3年，则在该期间内投资人不能赎回基金份额。( )
答案：B
解析：在该期间内投资人可以赎回基金份额，但不享受保本承诺。
判断：ETF本质上是一种指数基金，与传统的指数基金相比，ETF的复制效果更好，但成本较高。( )
答案：B
解析：ETF比传统指数基金成本更低。
判断：ETF收益与标的指数的偏离程度是评判ETF是否成功的一个指标，偏离度可以用跟踪误差与跟踪偏离度两个指标来衡量。( )
答案：A
解析：跟踪误差和跟踪偏离度(跟踪误差的标准差)可以衡量ETF收益与标的指数的偏离程度，偏离度越小，说明ETF在跟踪指数上越成功。
判断：ETF收益与标的指数收益之间的偏离程度是评判ETF是否成功的一个指标。( )
答案：A
解析：ETF收益与标的指数的偏离程度越小，说明ETF越成功。
判断：QDII是在我国人民币没有实现可自由兑换，资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排。( )
答案：A
解析：QDII是在我国人民币没有实现可自由兑换，资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排。
判断：基金评价有助于投资者选择符合自己投资风格和风险承受能力的基金产品，避免盲目投资。( )
答案：A
解析：基金评价的目的是帮助投资者更好地了解投资对象的风险收益特征、业绩表现，方便投资者比较与选择。
判断：基金业绩表现取决于基金经理的投资能力和操作风格，因此，对基金的分析评价就等同于对基金经理的分析评价。( )
答案：B
解析：基金评价的三个角度分为：对单个基金的分析评价、对基金经理的分析和评价、对基金公司的分析和评价。所以对基金的分析评价不等同于对基金经理的分析评价。
判断：对基金公司分析评价的意义在于公司平台会影响基金经理的投资管理。( )
答案：A
解析：基...
08-06
在一个崇高的目标支持下，不停地工作，即使慢，也一定会获得成功。以下资讯由出国留学网证券从业资格考试网整理而出，希望对您有所帮助！更多关于证券从业资格考试等方面的信息，请持续关注本站!
判断：科学合理的基金分类至关重要，但在实际工作中对基金进行统一的分类并非易事。( )
答案：A
解析：科学合理的基金分类至关重要，因为它是基金评级的基础，但并没有一种方法能满足所有的需要，各种分类方法有所交叉。
判断：ETF上市后，在二级市场的交易与封闭式基金类似。( )
答案：A
解析：ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，投资者既可以像封闭式基金那样在交易所二级市场买卖，又可以像开放式基金那样申购、赎回。
判断：股票基金减少了基金经理投资的委托代理风险。( )
答案：B
解析：股票基金增加了基金经理投资的委托代理风险。
判断：很多基金在投资风格上并非始终如一，而是会根据市场环境对投资风格进行不断地调整，以期获得更好的投资回报，这就是所谓的风格变化现象。( )
答案：A
解析：多基金在投资风格上并非始终如一，而是会根据市场环境对投资风格进行不断地调整，以期获得更好的投资回报，这就是所谓的风格变化现象。
判断：反映股票基金风险大小的主要指标有久期、标准差、贝塔值、投资组合平均剩余期限等。( )
答案：B
解析：久期和投资组合平均剩余期限是反映债券基金风险大小的主要指标。
判断：股票基金的贝塔值等于基金净值变化率除以股票指数变化率。( )
答案：A
解析：股票基金的贝塔值等于基金净值的增长率除以股票指数的增长率，它是将一只股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。
判断：货币市场基金的投资门槛较低，为普通投资者进入货币市场提供了重要通道。( )
答案：A
解析：货币市场进入门槛较高，但投资者可以选择货币市场基金，因为其投资门槛较低，可以使普通投资者进入货币市场投资。
判断：货币市场基金是厌恶风险、对资产安全性和收益要求较高的投资者进行长期投资的理想工具。( )
答案：B
解析：货币市场基金的收益较低，所以不适合对收益要求较高的投资者进行投资。
判断：货币市场基金主要投资于货币市场工具，但也可有不超过5%的资产投资于股票。( )
答案：B
解析：货币市场基金全部投资于货币市场工具。
判断：...
08-06
字典里最重要的三个词，就是意志、工作、等待。我将要在这三块基石上建立我成功的金字塔。以下资讯由出国留学网证券从业资格考试网整理而出，希望对您有所帮助！更多关于证券从业资格考试等方面的信息，请持续关注本站!
多选：股票基金(开放式)与股票的不同之处表现在( )。
A.可以根据份额净值的高低对股票基金的投资价值进行初步判断
B.股票基金的投资风险一般低于单一股票的投资风险
C.非上市股票基金每一交易日只有一个价格
D.股票基金增加了基金经理的“委托代理”风险
答案：BCD
解析：不能对股票基金份额净值进行合理与否的评判。对基金份额净值高低进行合理与否的判断是没有意义的，因为基金份额净值是由其持有的证券价格复合而成的，A错误。
多选：系统性风险包括( )。
A.政策风险
B.经济周期性波动风险
C.利率风险
D.购买力风险
答案：ABCD
解析：系统性风险(市场风险)是由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格造成的影响，又称为不可分散风险。
多选：根据债券的发行人的不同，可以将债券基金分为( )。
A.企业债券基金
B.政府债券基金
C.金融债券基金
D.可转换债券基金
答案：ABC
解析：可转换债券基金是按投资标的划分的。
多选：与债券相比，债券基金投资风险的特征有( )。
A.可以避免单一债券可能面临的较高的信用风险
B.分散了非系统风险
C.分散了系统风险
D.所承受的利率风险取决于所持有债券的平均久期
答案：ABD
解析：系统风险不能通过分散投资加以消除，也称为不可分散风险。C错误。
多选：货币市场基金的投资对象包括( )。
A.现金
B.剩余期限在397天以内(含397天)的AA级企业债
C.期限在l年以内(含1年)的中央银行票据
D.期限在1年以内(含1年)的债券回购
答案：ACD
解析：目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括：(1)现金;(2)1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单;(3)剩余期限在397 天以内(含397天)的债券;(4)期限在1年以内(含1年)的债券回购;(5)期限在1年以内(含1年)的中央银行票据;(6)剩余期限在397天以内(含397天)的资产支...
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