2018证券从业基本法律法规通关密题及答案汇总(十套)的相关文章
2018证券从业基本法律法规通关密题及答案十
小编为考生们整理了“2018证券从业基本法律法规通关密题及答案十”，希望能帮到大家，想了解更多考试资讯，请关注出国留学网的及时更新哦!2018证券从业基本法律法规通关密题及答案十选择题(1) ( )事项非经载明于章程，不生效力。A: 相对记载 B: 任意记载 C: 绝对记载 D: 协商记人答案:A解析: 相对记载事项非经载明于章程，不生效力。(2) 证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括...[ 查看全文 ]
2018证券从业基本法律法规通关密题及答案九
小编为考生们整理了“2018证券从业基本法律法规通关密题及答案九”，希望能帮到大家，想了解更多考试资讯，请关注出国留学网的及时更新哦!2018证券从业基本法律法规通关密题及答案九选择题。以下各选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。[第1题]集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起__________日内开始清算集合计划资产;证券公司应当在清算结束后__________日内，将清...[ 查看全文 ]
2018证券从业基本法律法规通关密题及答案八
考友们准备好考试了么?出国留学网为您带来“2018证券从业基本法律法规通关密题及答案八”供您参考!祝考试顺利!更多相关资讯请继续关注本网站的更新!2018证券从业基本法律法规通关密题及答案八组合型选择题1 .下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有()。Ⅰ.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查Ⅱ.独立董事可担任合规负责人Ⅲ.合规负责人由股东大会决定聘任Ⅳ.证券公司...[ 查看全文 ]
2018证券从业基本法律法规通关密题及答案七
考友们准备好考试了么?出国留学网为您带来“2018证券从业基本法律法规通关密题及答案七”供您参考!祝考试顺利!更多相关资讯请继续关注本网站的更新!2018证券从业基本法律法规通关密题及答案七组合型选择题第 1 题中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的()等进行非现场检查和现场检查。Ⅰ.客户选择Ⅱ.合同签订Ⅲ.担保物的收取和管理Ⅳ.补交担保物的通知以及处分担保物A.Ⅰ...[ 查看全文 ]
2018证券从业基本法律法规通关密题及答案六
出国留学网为您带来了“2018证券从业基本法律法规通关密题及答案六”供考生们参考!希望给您带来帮助，更多相关资讯请关注本网站的更新!祝考试顺利!2018证券从业基本法律法规通关密题及答案六单项选择题1.下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是()。A.公司章程B.由注册会计师提供的验资报告C.经注册会计师审计的财务会计报表D.中国证监会统一印制的申请表1.C[解析]根据《证...[ 查看全文 ]
2018证券从业基本法律法规通关密题及答案五
出国留学网为您带来了“2018证券从业基本法律法规通关密题及答案五”供考生们参考!希望给您带来帮助，更多相关资讯请关注本网站的更新!祝考试顺利!2018证券从业基本法律法规通关密题及答案五组合型选择题[第1题]股票质押回购的申报类型包括()。Ⅰ.初始交易申报Ⅱ.购回交易申报Ⅲ.补充质押申报Ⅳ.部分解除质押申报A.Ⅰ ⅡⅢⅣB.ⅠⅢⅣC.ⅡⅢⅣD.Ⅰ ⅡⅣ参考答案：A[第2题]证券投资咨询机构利用“...[ 查看全文 ]
2018证券从业基本法律法规通关密题及答案四
考友们，准备好参加考试了吗?出国留学网为您带来“2018证券从业基本法律法规通关密题及答案四”供您参考，更多相关资讯请继续关注本网站的更新!祝考试顺利!2018证券从业基本法律法规通关密题及答案四组合型选择题第1题从事期货投资咨询业务的人员应()。Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ...[ 查看全文 ]
2018证券从业基本法律法规通关密题及答案三
考友们，准备好参加考试了吗?出国留学网为您带来“2018证券从业基本法律法规通关密题及答案三”供您参考，更多相关资讯请继续关注本网站的更新!祝考试顺利!2018证券从业基本法律法规通关密题及答案三组合型选择题1、下列关于违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任，正确的是()。Ⅰ.非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得;并处以违法所得1倍以上5倍以下...[ 查看全文 ]
2018证券从业基本法律法规通关密题及答案二
考友们准备好考试了吗?出国留学网为您带来“2018证券从业基本法律法规通关密题及答案二”供您参考，希望帮助到您!更多相关资讯请继续关注本网站的更新!祝考试顺利!2018证券从业基本法律法规通关密题及答案二组合型选择题第1题根据《中华人民共和国证券法》的规定，对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括()。Ⅰ.责令处理非法持有的证券Ⅱ.没收违法所得，并处罚款Ⅲ.暂停或撤销相关业务许可Ⅳ.单处罚款A....[ 查看全文 ]
2018证券从业基本法律法规通关密题及答案一
考友们准备好考试了吗?出国留学网为您带来“2018证券从业基本法律法规通关密题及答案一”供您参考，希望帮助到您!更多相关资讯请继续关注本网站的更新!祝考试顺利!2018证券从业基本法律法规通关密题及答案一组合型选择题1.股份有限公司申请股票上市的条件有()。Ⅰ.公司股本总额不少于人民币3000万元Ⅱ.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上Ⅲ.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为...[ 查看全文 ]
