证券市场基本法律法规考试必背数字篇：证券从业资格
不打无准备之仗，成为行业大咖不是梦。下面是由出国留学网编辑为大家整理的“证券市场基本法律法规考试必背数字篇：证券从业资格”，仅供参考，欢迎大家阅读本文。证券市场基本法律法规考试必背数字篇：证券从业资格1.申请执业证书的数字条件：最近3年未受过刑事处罚。2.协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。3.从业人员监督管理的相关数字规定：(1)取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;(2)辞职或解除劳动合同，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。变更聘用机构的，新聘用机构在发生10日内向协会报告。(3)从业人员收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。4.违反从业人员资格管理相关规定的法律责任：(1)参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序，在2年内不得参加考试。(2)机构办理执业证书申请中，弄虚作假、故意刁难或不按规定履行报告义务的，由协会责改;拒不改的，由协会给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚。(3)聘用未取得执业证书的人员，由协会责改。拒不改的，给予纪律处分。情节严重的，由中国... [ 查看全文 ]证券市场基本法律法规考试必背数字篇：证券从业资格的相关文章
