2022年证券从业资格考试考前知识点内容整理合集（下）的相关文章推荐

2022年证券从业资格考试考前知识点内容整理合集（下）

2022年11月的证券从业资格考试将在11月5日开始正式考试，各位考生目前所剩的复习时间已经所剩无几了，下面就快和小编一起来看看这份2022年证券从业资格考试考前知识点内容整理合集吧！考点：证券公司风险处置措施证券公司风险处置措施包括：停业整顿、接管、托管、行政重组、撤销及破产清算和重整。（1）停业整顿情形：证券公司风险控制指标不符合规定，规定期限内未完成整改，国务院证券监督管理机构（下文简称监管机构）可以责令其停止部分或者全部业务进行整顿。时间：停业整顿的期限不超过3个月。（2）行政托管先托管，再撤销/关闭监管机构指定有关机构对问题证券公司业务进行托管，再择机进行行政撤销或关闭。先撤销/关闭，再托管监管机构先将问题证券公司行政撤销或关闭，再指定有关机构对其进行托管，直到将原有证券业务平稳过度。监管机构可以对证券公司业务进行托管的情形①治理混乱、管理失控；②挪用客户资产并且不能自行弥补；③在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大；④风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机；⑤其他可能影响证券公司持续经营的情形。【以上情形严重的，可以对该证券公司进行接管】托管组的职责（自托管之日开始行使）①保障证券公司证券经纪业务正常合规运行，必要时依照规定垫付营运资金和客户交易结算资金；... [ 查看全文 ]

2022-09-22

专题推荐:

证券从业资格考试证券从业资格考试知识点

2022年证券从业资格考试考前知识点内容整理合集（下）的相关文章

2022年证券从业资格考试考前知识点内容整理合集（上）

2022年的证券从业资格考试共有总共六场考试，截止至目前为止，大家的考试重点都放到了十一月的最后一场考试上，下面小编将为大家带来的是2022年证券从业资格考试考前知识点内容整理合集，供大家参考学习，快和小编一起来看看吧！考点：证券公司的一般性规定（1）证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定依法审慎经营依法经营：证券公司在经营过程中，应遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，确保经营行为...[ 查看全文 ]

2022-09-22

专题推荐:

证券从业资格考试证券从业资格考试知识点

2022年证券从业资格考试金融基础知识点内容分析

2022年的证券从业资格考试即将在十一月进行今年的最后一场考试，请各位考生认真复习，积极备考，做好考试准备，下面的内容是出国留学网小编为大家带来的2022年证券从业资格考试金融基础知识点内容分析，有需要的小伙伴们快来看看吧！考点：我国证券公司的发展历程【解析】2005年7月，国务院办公厅转发中国证监会《证券公司综合治理工作方案》，要求各地区、各部门积极支持配合，共同做好综合治理工作。经过三年的综...[ 查看全文 ]

2022-09-22

专题推荐:

证券从业资格考试证券从业资格考试知识点

2021证券市场基本法律法规考试必背数字篇：证券法

预祝准备参加证券从业资格考试的考生们马到成功。下面是由出国留学网编辑为大家整理的“2021证券市场基本法律法规考试必背数字篇：证券法”，仅供参考，欢迎大家阅读本文。2021证券市场基本法律法规考试必背数字篇：证券法1.股票发行数字条件：(1)发起人认购的股本总额不少于公司拟发行的股本总额的35%(2)在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不得少于人民币3000万元(3)向社会公众发行部分不少于...[ 查看全文 ]

2022-05-09

专题推荐:

证券市场法律法规证券从业资格考试

证券市场基本法律法规考试必背数字篇：证券从业资格

不打无准备之仗，成为行业大咖不是梦。下面是由出国留学网编辑为大家整理的“证券市场基本法律法规考试必背数字篇：证券从业资格”，仅供参考，欢迎大家阅读本文。证券市场基本法律法规考试必背数字篇：证券从业资格1.申请执业证书的数字条件：最近3年未受过刑事处罚。2.协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。3.从业人员监督...[ 查看全文 ]

2022-05-09

专题推荐:

证券市场法律法规证券从业资格考试

2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题9

出国留学网小编为你精心准备了2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题9，来了解一下吧，希望能够帮助到你，想知道更多相关资讯，请关注网站更新。2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题9一、选择题(共 50 题，每小题 1 分，共 50 分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。1.证券公司应当按照( )的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。A.审慎经营B...[ 查看全文 ]

2019-06-07

专题推荐:

证券从业资格考试证券从业资格考试试题法律法规练习题

2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题8

考试准备得怎么样啦?出国留学网小编为你精心准备了2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题8，希望能够帮助到你，想知道更多相关资讯，请关注网站更新。2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题81.收购人在报送上市公司收购报告书之日起( )日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。A.7B.10C.15D.202.维持保证金比例超过( )时，客户可以提取保证金可用额...[ 查看全文 ]

2019-06-07

专题推荐:

证券从业资格考试证券从业资格考试试题法律法规练习题

2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题7

正在准备证券从业资格考试的考生，出国留学网小编为你精心准备了2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题7，希望能够帮助到你，想知道更多相关资讯，请关注网站更新。2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题71.关于分级资产管理产品的说法中，错误的是( )。A.公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例(优先级份额/劣后级份额，中间级份额计...[ 查看全文 ]

2019-06-07

专题推荐:

证券从业资格考试证券从业资格考试试题法律法规练习题

2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题6

考试准备得怎么样啦?出国留学网小编为你精心准备了2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题5，来试试自己的水平吧，希望能够帮助到你，想知道更多相关资讯，请关注网站更新。2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题61.关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是( )。A.证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务经营的稽核监督、检查B.证券公司自愿加入证券业协会C.证券交易所每年应当对...[ 查看全文 ]

2019-06-05

专题推荐:

证券从业资格考试证券从业资格考试试题法律法规练习题

2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题5

正在准备证券从业资格考试的考生，出国留学网小编为你精心准备了2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题5，希望能够帮助到你，想知道更多相关资讯，请关注网站更新。2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题51.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙做出的以下规定中，正确的是( )。A.证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进...[ 查看全文 ]

2019-06-05

专题推荐:

证券从业资格考试证券从业资格考试试题法律法规练习题

2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题4

出国留学网小编为你精心准备了2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题4，来试试吧，希望能够帮助到你，想知道更多相关资讯，请关注网站更新。2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题41.基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金是指( )。A.封闭式基金B.开放式基金C.申购式基金D.赎回式基金2.以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法，错误的是...[ 查看全文 ]

2019-06-05

专题推荐:

证券从业资格考试证券从业资格考试试题法律法规练习题