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一、单项选择题(以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。共60题，每题0.5分)
1..中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展()业务。
A：投融资
B：公开市场
C：套期保值
D：盈利性
答案：B
2. 看涨期权的买方预期该种融资产的价格在期权有效期内将会()。
A：上涨
B：下跌
C：不变
D：难以判断
答案：A
3. 日经225股价指数是()编制和公布的。
A：《日本经济新闻社》
B：道-琼斯公司
C：日本大藏省
D：东京证券交易所
答案：A
4. 基金托管费是支付给( )的费用。
A：证券监督管理机构
B：基金托管人
C：基金持有人
D：基金管理人
答案：B
5. 我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将( )交存于公司。
A：股东身份证明
B：股票
C：资产证明
D：股东名册
答案：B
6. ( )按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜。
A：基金管理人
B：证券公司
C：证券登记公司
D：基金托管人
答案：D
7. 下列证券投资基金中，风险最大的基金是( )。
A：债券基金
B：股票基金
C：货币市场基金
D：衍生证券投资基金
答案：D
8. 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的( )。
A：实际价值
B：账面价值
C：内在价值
D：清算资金
答案：A
9. 我国《证券法》规定，证券公司注册资本的最低限额为人民币()。
A： 5000万元
B： 3000万元
C： 1000万元
D： 500万元
答案：A
10. 我们通常所说的道琼斯指数是指( )。
A：道琼斯工业股价平均数
B：道琼斯股价综合平均数
C：道琼斯公用事业股价平均数
D：道琼斯运输业股价平均数
答案：A
11. 股票的现值就是股票未来收益的( )。
A：期望价格
B：...
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一、单项选择题(以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。共60题，每题0.5分)
1.通常，期货交易所规定的大户报告限额( )限仓限额。
A.小于
B.大于
C.不固定
D.等于
答案：A
2.关于证券公司净资本的叙述，错误的是( )。
A.净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标
B.净资本基本计算公式为：净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整一或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
C.净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数
D.计算净资本的目的只有一个，那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全
答案：D
3.某投资者以26元一股的价格买入甲公司股票，持有1年，分得现金1.30元，则股利收益率是( )。
A.2%
B.4%
C.7%
D.5%
答案：D
4.因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取( )的措施。
A.技术性停牌
B.政策性停牌
C.临时停市
D.休市
答案：A
5.通过各种通讯方式、不通过集中的交易所、实行分散的、一对一交易的衍生工具属于( )。
A.内置型衍生工具
B.交易所交易的衍生工具
C.信用创造型的衍生工具
D.OTC交易的衍生工具
答案：D
6.证券从业人员的保证性行为包括( )。
A.向客户提供证券价格上涨或者下跌的肯定性意见
B.劝说客户参与证券交易
C.接受客户买卖证券的全权委托
D.准确执行客户命令，为客户保密。
答案：D
7.世界上第一个股票交易所于1602年在( )成立。
A.荷兰的阿姆斯特丹
B.美国的纽约
C.美国的华盛顿
D.英国的伦敦
答案：A
8.证券公司内部控制的目标不包括( )。
A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B.防范经营风险和道德风险
C.保证客户及证券公司资产的最低获利水平
D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
答案：C
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一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)
1.对于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件的描述，错误的是( )。
A.股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行
B.公开发行的股份达公司股份总数的 25%以上;公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上
C.公司股本总额不少于人民币 5000万元
D.公司在最近 3 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
答案：C
2.我国国库券转让市场的全面放开是在( )年。
A.1991
B.1987
C.1988
D.1990
答案：D
3.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时，应当在2个月内召开( )。
A.股东年会
B.临时股东大会
C.董事会会议
D.监事会会议
答案：B
4.对契约型基金认识正确的是( )。
A.又称为单位信托基金
B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
C.基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东
D.依据基金公司章程营运基金
答案：A
5.股票及其他有价证券的理论价格是根据( )。
A.现值理论
B.预期理论
C.合理收益理论
D.流动性理论
答案：A
6.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于( )。
A.证券承销与保荐业务
B.证券经纪业务
C.融资融券业务
D.证券自营业务
答案：C
7.从广义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的( )。
A.账簿
B.法律凭证
C.债券
D.股票
答案：B
8.下列有关金融期货叙述不正确的是( )。
A.金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易
B.在世界各国，金融期货交易至少要受到 1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求
C.金融期货交易是非标准化交易
D.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度
答案：C
9.目前发行的国际债券中最重要的是( )。
A.扬基债券
B.武士债券
C.龙债券
D.欧洲债券
答案：D
10.对我国证券投...
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二、多项选择题共40小题，每小题l分，共40分
1. 证券的场外交易市场具有以下功能( )。
A：是证券交易所的必要补充
B：为不能或一时不能到证券交易上市交易的股票提供流通转让的场所
C：是证券发行的主要场所
D：是分散的有形市场
【答案：ABC】
2. 根据规定，我国证券市场上市公司信息披露的原则是( )。
A：真实性
B：准确性
C：及时性
D：完整性
【答案：ABCD】
3. 凭证式国债和储蓄国债(电子式)的不同之处有( )
A：债权记录方式不同
B：付息方式不同
C：申请购买手续不同
D：到期前变现收益预知程度不同
【答案：ABC】
4. 证券市场禁入是指在一定期限内直到终身不得( )的制度。
A：担任上市公司监事
B：担任上市公司董事
C：担任上市公司高级管理人员
D：从事证券业务
【答案：ABCD】
5. 根据我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，( )属于基金投资的禁止行为。
A：从事国家债券的投资业务
B：买卖与基金管理人，基金托管人有重大利害关系的公司发行的证券
C：买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东发行的证券
D：买卖其它基金份额
【答案：BCD】
6. 股息作为股东的投资收益，其具体形式可以有( )。
A：股票股息
B：现金股息
C：负债股息
D：建业股息
【答案：ABCD】
7. 开放式基金的特点有( )。
A：没有发行规模限制
B：常出现溢价或折价现象
C：没有存续期限
D：每个交易日连续公布基金份额资产净值
【答案：ACD】
8. 在期货交易中的( )是降低市场风险，防止人为操纵，提供公开、公平、公正市场环境的有效机制。
A：限仓制度
B：大户报告制度
C：保证金制度
D：标准化期货合约
【答案：AB】
9. 存托凭证一般可以代表外国( )。
A：票据
B：权证
C：公司债券
D：公司股票
【答案：CD】
10. 证券公司监事会应当就公司的( )进行监督向股东会负责。
A：人事变动情况
B：合规情况
C：财务情况
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二、多项选择题(本大题共40小题，每小题l分，共40分。以下各小题所给出的选项中，有一项或一项以上符合题目要求。)
1.下列关于证券的说法中，不正确的有( )。
A.开放式基金不存在二级交易市场
B.证券次级市场是证券投资者之间的交易
C.向投资者出售新证券所形成的市场是初级市场
D.按证券进入市场的秩序，可划分为场内市场和场外市场
【答案：AD】
2.金融期货的功能主要有( )。
A.投资功能
B.套期保值功能
C.筹资功能
D.价格发现功能
【答案：BD】
3.金融衍生工具伴随的风险主要有( )。
A.汇率风险、利率风险
B.信用风险、法律风险
C.市场风险、运作风险
D.流动性风险、结算风险
【答案：BCD】
4.股息的分配可以采用( )。
A.现金的形式
B.股票的形式
C.现金以外的其他财产的形式
D.债券或应付票据等负债的形式
【答案：ABCD】
5.根据《 关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知 》 ，资产评估机构申请争取评估资格，应当符合( )。
A.具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续持业的不少于20人
B.净资产不少于200万元
C.按规定购买职业责任保险，或者提取职业风险基金
D.最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元
【答案：ABCD】
6.我国的基金指数由( )组成。
A.恒生墓金指数
B.中证基金指数系列
C.上证基金指数
D.深证基金指数
【答案：BCD】
7.证券公司申请融资融券业务试点的条件是( )。
A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
B.公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证 监会立案调查或者正处于整改期间
C.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上
D.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
【答案：ACD】
8.金融期货的基本功能有( )。
A.套期保值功能
B.价格发现功能
C.投机功能
D.套利功能
【答案：ABCD】
9.对《公司法》的修订，起到完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机...
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二、多项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的选项中，有一项或一项以上符合题目要求。)
1.证券交易所的特征有( )。
A.有固定的交易所和交易时间
B.通过公开竞价的方式决定交易价格
C.参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制
D.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
【答案：ABCD】
2.按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为( )。
A.场内股票基金
B.一般股票基金
C.场外股票基金
D.专门化股票基金
【答案：BD】
3.基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为( )。
A.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
B.利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利
C.挪用基金投资者的交易资金和基金份额
D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
【答案：ABC】
4.确定债券票面币种主要的方法是( )。
A.在国内发行的债券通常以本国本位货币作为面值的计量单位
B.国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家或地区的货币或以国际上通用的货币为计量标准
C.还应考虑债券发行者本身对币种的需要
D.主要考虑承销商对币种的需要
【答案：ABC】
5.当上市公司出现( )情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。
A.公司的股票交易发生异常波动
B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约
C.上市公司依据上市协议提出停牌申请
D.未按规定履行信息披露义务
【答案：ABC】
6.属于证券投资基金、股票与债券的区别是( )。
A.反映的经济关系不同
B.风险水平不同
C.所筹集资金的投向不同
D.收益不同
【答案：ABC】
7.关于利率风险的描述，正确的是( )。
A.利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性
B.利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险
C.债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成
D.利率从两方面影响证券价格：一是改变资金的流向;二是影响公司的盈利
【答案：ABCD】
8.2004年 2月 7日，中国证监会发布 《 关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定 》 ，指出在股权分置的情形下，作为一项过渡措施，上市公司应建立和完善社会公众股股东对重大事项的表决制度。其规定的上市公司重大事项包括( )。
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