2022年11月证券从业资格考试知识点内容分析整理
2022年11月的证券从业资格考试即将正式开始考试,目前各位考生还剩下44天时间进行复习备考,对于复习来说,一个半月的时间其实是稍纵即逝,所以快和小编一起来本文中看看这份2022年11月证券从业资格考试知识点内容分析整理吧!考点:关于客户资产保护的相关规定(1)证券公司客户资产的管理①客户交易结算资金的管理:证券公司从事证券经纪业务,其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行,以每个客户的名义单独立户管理。客户交易结算资金的存取,应当通过指定商业银行办理。②客户委托资产的管理:证券公司从事证券资产管理业务,应将客户的委托资产交由《证券公司监督管理条例》相关规定的指定商业银行或者国务院证券监督管理机构认可的其他资产托管机构托管。(2)证券公司客户资产的独立性:客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户,应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。(3)证券公司客户资产不得用于提供融资或者担保。(4)商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构的监督职责①指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督。②按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送客户的交易结算资金... [ 查看全文 ]2022年11月证券从业资格考试知识点内容分析整理的相关文章