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2022年证券从业资格考试《市场基本法律法规》科目知识点内容分析的相关文章推荐

2022年证券从业资格考试《市场基本法律法规》科目知识点内容分析

2022的证券从业资格考试目前11月的考试已经进入到了考前的最后复习阶段,各位考生正在积极的备考,想必对于今年的最后一场证券从业资格考试都是势在必得,接下来就快和小编一起来本文中看看这份2022年证券从业资格考试《市场基本法律法规》科目知识点内容分析吧!考点:对董事会专门委员会的要求薪酬与提名委员会①对董事、高级管理人员的选任标准和程序进行审议并提出意见,搜寻合格的董事和高级管理人员人选,对董事和高级管理人员人选的资格条件进行审查并提出建议;②对董事和高级管理人员的考核与薪酬管理制度进行审议并提出意见;③对董事、高级管理人员进行考核并提出建议;④公司章程规定的其他职责。薪酬与提名委员会负责人由独立董事担任。审计委员会①监督年度审计工作,就审计后的财务报告信息的真实性、准确性和完整性作出判断,提交董事会审议;②提议聘请或更换外部审计机构并监督外部审计机构的执业行为;③负责内部审计与外部审计之间的沟通;④公司章程规定的其他职责。独立董事的人数不得少于1/2,并且至少有1名独立董事从事会计工作5年以上。负责人由独立董事担任。风险控制委员会①对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并提出意见;②对合规管理和风险管理的机构设置及职责进行审议并提出意见;③对需董事会审议的重大决策的风险和... [ 查看全文 ]

2022年证券从业资格考试《市场基本法律法规》科目知识点内容分析的相关文章

2022年11月证券从业资格考试高频考点内容整理合集

2022年的证券从业考试目前只剩下了11月的最后一场考试了,想必各位考生对于这最后一场考试都是势在必得,但这场考试注定不会轻松,大家的竞争压力只会更大,接下来小编为大家带来了2022年11月证券从业资格考试高频考点内容整理合集,快和小编一起来看看吧!考点:任职资格、持续监管的要求任职资格①证券公司任免董、监、高,应当报国务院证券监督管理备案②董、监、高未勤勉尽责,致使证券公司存在重大违法违规行为或...[ 查看全文 ]

2022年11月证券从业资格考试知识点内容分析整理

2022年11月的证券从业资格考试即将正式开始考试,目前各位考生还剩下44天时间进行复习备考,对于复习来说,一个半月的时间其实是稍纵即逝,所以快和小编一起来本文中看看这份2022年11月证券从业资格考试知识点内容分析整理吧!考点:关于客户资产保护的相关规定(1)证券公司客户资产的管理①客户交易结算资金的管理:证券公司从事证券经纪业务,其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行,以每个客户的名义单独...[ 查看全文 ]

2022年证券从业资格考试考前知识点内容整理合集(下)

2022年11月的证券从业资格考试将在11月5日开始正式考试,各位考生目前所剩的复习时间已经所剩无几了,下面就快和小编一起来看看这份2022年证券从业资格考试考前知识点内容整理合集吧!考点:证券公司风险处置措施证券公司风险处置措施包括:停业整顿、接管、托管、行政重组、撤销及破产清算和重整。(1)停业整顿情形:证券公司风险控制指标不符合规定,规定期限内未完成整改,国务院证券监督管理机构(下文简称监管...[ 查看全文 ]

2022年证券从业资格考试考前知识点内容整理合集(上)

2022年的证券从业资格考试共有总共六场考试,截止至目前为止,大家的考试重点都放到了十一月的最后一场考试上,下面小编将为大家带来的是2022年证券从业资格考试考前知识点内容整理合集,供大家参考学习,快和小编一起来看看吧!考点:证券公司的一般性规定(1)证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定依法审慎经营依法经营:证券公司在经营过程中,应遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定,确保经营行为...[ 查看全文 ]

2022年证券从业资格考试金融基础知识点内容分析

2022年的证券从业资格考试即将在十一月进行今年的最后一场考试,请各位考生认真复习,积极备考,做好考试准备,下面的内容是出国留学网小编为大家带来的2022年证券从业资格考试金融基础知识点内容分析,有需要的小伙伴们快来看看吧!考点:我国证券公司的发展历程【解析】2005年7月,国务院办公厅转发中国证监会《证券公司综合治理工作方案》,要求各地区、各部门 积极支持配合,共同做好综合治理工作。经过三年的综...[ 查看全文 ]

2021证券市场基本法律法规考试必背数字篇:证券法

预祝准备参加证券从业资格考试的考生们马到成功。下面是由出国留学网编辑为大家整理的“2021证券市场基本法律法规考试必背数字篇:证券法”,仅供参考,欢迎大家阅读本文。2021证券市场基本法律法规考试必背数字篇:证券法1.股票发行数字条件:(1)发起人认购的股本总额不少于公司拟发行的股本总额的35%(2)在公司拟发行的股本总额中,发起人认购的部分不得少于人民币3000万元(3)向社会公众发行部分不少于...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规考试必背数字篇:证券从业资格

不打无准备之仗,成为行业大咖不是梦。下面是由出国留学网编辑为大家整理的“证券市场基本法律法规考试必背数字篇:证券从业资格”,仅供参考,欢迎大家阅读本文。证券市场基本法律法规考试必背数字篇:证券从业资格1.申请执业证书的数字条件:最近3年未受过刑事处罚。2.协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料,协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。3.从业人员监督...[ 查看全文 ]

​2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题9

出国留学网小编为你精心准备了2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题9,来了解一下吧,希望能够帮助到你,想知道更多相关资讯,请关注网站更新。2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题9一、选择题(共 50 题,每小题 1 分,共 50 分)以下备选项中只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。1.证券公司应当按照( )的原则,建立健全风险管理与内部控制制度,防范和控制风险。A.审慎经营B...[ 查看全文 ]

​2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题8

考试准备得怎么样啦?出国留学网小编为你精心准备了2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题8,希望能够帮助到你,想知道更多相关资讯,请关注网站更新。2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题81.收购人在报送上市公司收购报告书之日起( )日后,公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。A.7B.10C.15D.202.维持保证金比例超过( )时,客户可以提取保证金可用额...[ 查看全文 ]

​2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题7

正在准备证券从业资格考试的考生,出国留学网小编为你精心准备了2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题7,希望能够帮助到你,想知道更多相关资讯,请关注网站更新。2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题71.关于分级资产管理产品的说法中,错误的是( )。A.公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例(优先级份额/劣后级份额,中间级份额计...[ 查看全文 ]
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