出国留学网专题频道证券从业金融市场试题及答案栏目，提供与证券从业金融市场试题及答案相关的所有资讯，希望我们所做的能让您感到满意！
03-09
出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券从业2017年金融市场巩固试题及答案”，希望对考生们有帮助!
组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)
以下备选项中只有一项最符合题目要求。不选、错选均不得分。
(1) 深证成分股指数选取成分股的一般原则有( )。
Ⅰ.有一定的上市交易时间
Ⅱ.有一定的上市规模.
以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量
Ⅲ.交易活跃.以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量
Ⅳ.公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
深圳证券交易所选取成分股的一般原则是：(1)有一定的上市交易时间;(2)
有一定的上市规模，以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量
;(3)交易活跃.以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量.
(2) 下列说法中，正确的有( )。
Ⅰ.证券包销是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，
或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
Ⅱ.全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，
由承销商承担全部风险的承销方式
Ⅲ.
上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，
应当采用包销方式发行
Ⅳ.根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，
应当由承销团承销
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
Ⅲ项，根据我国《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》的规定
，上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的.
应当采用代销方式发行。
(3) 关于证券市场的发展历史，以下说法正确的有( )。
Ⅰ.20世纪初在证券市场中占主导地位的是公司股票和公司债券
Ⅱ.美国第一个证券交易所是纽约证券交易所
Ⅲ.证券化率的提高是证券市场加速发展阶段的重要标志
Ⅳ.美国证券市场是从买卖政府债券开始的
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 略
(4) 以下关于银行间市场的自营买卖的说法中，正确的有( )。
Ⅰ.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场
以自己名义进行的证券自营买...
03-09
出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017年证券从业金融市场考前冲刺试题及答案”，希望对考生们有帮助!
选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有下列符合题目要求，不选、错选均不得分
(1) 根据我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的最高权力机构是( )。
A: 会员大会
B: 理事会
C: 监察委员会
D: 董事会
答案:A
解析:
根据我国《证券交易所管理办法》第17条规定，会员大会是证券交易所的最高权力机构。
(2) 收入型基金以获取( )为目的。
A: 基金资产的长期稳定增值
B: 当期的最大收入
C: 投资组合中债券的适当利息收益
D: 稳定收益
答案:B
解析:
收入型基金是主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。
收入型基金资产成长的潜力较小.损失本金的风险相对也较低.
一般可分为固定收入型基金和权益收入型基金。
(3) 欧洲债券票面所使用的货币最主要的是( )。
A: 美元
B: 欧元
C: 特别提款权
D: 英镑
答案:A
解析:
美元是欧洲债券票面所使用的最主要的货币。其次还有欧元、英镑、日元等;
也有使用复合货币单位的.如特别提款权。
(4) 从基金资产中扣除基金所有负债即是( )。
A: 基金资产估值
B: 基金资产总值
C: 基金资产净值
D: 基金份额净值
答案:C
解析:
从基金资产中扣除基金所有负债即是基金资产净值。
基金资产净值除以基金当前的总份额，就是基金份额净值。
(5) 根据( )，委托指令分为买进委托和卖出委托。
A: 委托订单的数量
B: 委托价格限制
C: 买卖证券的方向
D: 委托时效限制
答案:C
解析: 略
(6) 依照《证券投资基金法》的规定，属于基金管理人职责的有( )。
A: 安全保管基金财产
B: 计算并公告基金资产净值
C: 对基金财务会计报告、中期和年度报告出具意见
D: 按照规定开立基金财产的资金账户
答案:B
解析: 略
(7) 目前，我国证券投资基金托管费是由( )根据基金管理人的指令从基金资产中定期收取的。
A: 监管机构
B: 发起人
C: 基金份额持有人
D: 基金托管人
答案:D
...
03-08
想报考证券从业资格考试的朋友们，要加强对知识点的记忆哦!出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017年证券从业金融市场模拟试题(附答案)”，希望考生们能多多关注证券行业资讯!
选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有下列符合题目要求，
不选、错选均不得分
(1) 中长期资金市场又称为( )。
A: 初级市场
B: 货币市场
C: 资本市场
D: 次级市场
答案:C
解析:
资本市场是指提供长期(1年以上)资本融通和交易的市场，包括股票市场、
中长期债券市场和证券投资基金市场。资本市场也称为中长期资金市场。
(2) 在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是( )。
A: 价格优先、时间优先
B: 价格优先、客户优先
C: 时间优先、价格优先
D: 时间优先、客户优先
答案:D
解析: 证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是时间优先、客户优先。
(3)我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票在深圳证券交易所主板市场上市，
其公司股本总额必须不少于人民币( )万元。
A: 4000
B: 5000
C: 3000
D: 1000
答案:B
解析: 略
(4) 按照基础工具划分，金融衍生品可分为( )。
A: 股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具
B: 场内交易工具、场外交易工具
C: 远期、期货、期权和互换
D: 股权衍生工具、债券衍生工具、外汇衍生工具
答案:A
解析:
按照基础衍生工具划分，金融衍生品可分为股权衍生工具(
以股票或股票指数为基础的衍生工具，如股指期货等)，货币衍生工具(
以各种货币为基础的金融衍生工具.如远期外汇合约、外币期权等).利率衍生工具(
以利率为基础的金融衍生工具。如远期利率协议)。
(5) 中小企业私募债发行利率不超过同期银行贷款基准利率的( )倍。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 4
答案:C
解析:
中小企业私募债发行利率不超过同期银行贷款基准利率的3倍，期限在1年(含)以上。
(6) 根据相关制度规定.首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向( )询价的方式确定股票发行价格。
A: 保险公司
B: 财务公司
C: 个人投资者
D: 符合中国证监会规定条件的机构投资者
答案:D
解析:
自2005年1月...
03-07
想报考证券从业资格考试的朋友们，要加强对知识点的记忆哦!出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017证券从业金融市场冲刺试题及答案”，希望考生们能多多关注证券行业资讯!
选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有下列符合题目要求，不选、错选均不得分
(1) 资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的( )
或者中国证监会认可的其他机构.
A: 基金管理公司
B: 信托公司
C: 商业银行
D: 证券公司
答案:C
解析:
客户资产托管是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，
办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等。资产托管机构应当是依法可以从事客户
交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他机构。
(2) 依照《证券投资基金法》的规定，下列不属于基金托管人职责的是( )。
A: 办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜
B: 对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
C: 安全保管基金财产
D: 及时办理基金清算、交割事宜
答案:A
解析: 略
(3) 下列关于国际债券的表述，不正确的是( )。
A: 不存在汇率风险
B: 国际债券资金来源广.发行规模大
C: 国际债券是一种跨国发行的债券.涉及两个或两个以上的国家
D: 发行人发行国际债券筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金
答案:A
解析:
国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家。同国内债券相比，
具有一定的特殊性，包括：(1)资金来源广、发行规模大;(2)存在汇率风险;(3)
有国家主权保障;(4)以自由兑换货币作为计量货币，
发行人筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金。
(4) 中国人民银行作为最后贷款人，在商业银行资金不足时.向其发放贷款，因此是( )。
A: 银行的银行
B: 发行的银行
C: 结算的银行
D: 政府的银行
答案:A
解析: 中央银行作为银行的银行，充当最后的贷款人。
(5) 外国债券的发行一般由( )的金融机构、证券公司承销。
A: 国际公司
B: 投资者所在国
C: 发行者所在国
D: 发行地所在国
答案:D
解析:
欧洲债券和外国债券在很多方面有一定的差异。如在发行方式方面，
外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，
而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，
组织一家或几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销.<...
02-28
出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017证券从业金融市场强化试题及答案解析”，考生们要多做多练，认真复习，希望考生们能多多关注证券行业资讯!
单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
第1题部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是()。
A.《中华人民共和国企业破产法》
B.《证券发行与承销管理办法》
C.《上市公司信息披露管理办法》
D.《证券市场禁入规定》
【正确答案】A
【答案解析】部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》。
本题 0.5 分
第2题公司章程的基本特征不包括()。
A.法定性
B.真实性
C.公平性
D.自治性
【正确答案】C
【答案解析】公司章程具有法定性、真实性、自治性和公开性的基本特征。
本题 0.5 分
第3题科技开发、咨询、服务性有限责任公司注册资本的最低限额为()万元。
A.10
B.20
C.30
D.50
【正确答案】A
【答案解析】有限责任公司注册资本最低限额的相关规定为：(1)以生产经营为主的有限责任公司，注册资本最低限额为人民币50万元。(2)以商品批发为主的有限责任公司，注册资本最低限额为人民币50万元。(3)以商业零售为主的有限责任公司，注册资本最低限额为人民币30万元。(4)科技开发、咨询、服务性有限责任公司，注册资本最低限额为人民币10万元。特定行业的有限责任公司注册资本最低限额需高于上述所定限额的，由法律、行政法规另行规定。
本题 0.5 分
第4题()为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。
A.股东会
B.董事会
C.监事会
D.理事会
【正确答案】C
【答案解析】股东会是有限责任公司的权力机关;董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权;监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。
本题 0.5 分
第5题人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满()日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
A.10
B.15
C.20
D.30
【正确答案】C
02-28
出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券从业2017金融市场考前测试题”，考生们要多做多练，认真复习，希望考生们能多多关注证券行业资讯!
第1题：混合基金的风险( )股票基金，预期收益则要( )债券基金。
A.低于，高于
B.高于，低于
C.低于，低于
D.高于，高于
答案：A
第2题：基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于( )人民币。
A.1亿元
B.2亿元
C.3亿元
D.5亿元
答案：A
第3题：如果可转换公司债券的面值为1000元，规定其转换价格为20元，当前公司股票的市场为18元，则转换比例为( )。
A.20
B.18
C.55.56
D.50
答案：D
第4题：下列不属于银行业监管机构的是( )。
A.中国银行业监督管理委员会
B.中国人民银行
C.中国银行业协会
D.国家外汇管理局
答案：C
第5题：企业集团财务公司发行金融债券应具备( )。
Ⅰ.良好的公司治理机制
Ⅱ.资本充足率不低于l0%
Ⅲ.风险监管指标符合监管机构的有关规定
Ⅳ.近3年无重大违法违规记录
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
第6题：最先通过法律允许发行无面额股票的国家是( )。
A.美国
B.英国
C.日本
D.德国
答案：A
第7题：下列属于非证券金融市场分类的是( )。
A.股权投资市场
B.信托市场
C.融资租赁市场
D.主板市场
答案：D
第8题：下列关于外国债券的论述中，正确的是( )。
A.在日本发行的外国债券被称为扬基债券
B.在美国发行的外国债券被称为武士债券
C.外国债券是指某一国借款人在本国发行以外国货币为面值的债券
D.债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家
答案：D
第9题：我国混合资本债券的基本特征不正确的是( )。
A.期限在20年以上，发行之日起10年内不得赎回
B.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息
C.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本
D.混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在...
02-10
本文“证券从业2017年金融市场考前复习题”，跟着出国留学网证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。
一、单选题
1、股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。
A.1/2
B.1/3
C.2/3
D.全票
标准答案：c
2、股份有限公司董事会决议，必须经过( )半数通过。
A.全体董事
B.全体出席会议的董事
C.全体董事所代表的股份
D.出席会议董事所代表的股份
标准答案：a
3、上市公司董事报酬的数额和方式由( )提出方案，报请( )决定。
A.独立董事，董事会
B.独立董事，股东大会
C.董事会，股东大会
D.监事会，股东大会
标准答案：c
4、根据我国《公司法》规定，董事会成员可以为( )人。
A.2
B.3
C.4
D.5
标准答案：d
5、股份有限公司的税后利润分配顺序是( )
A.弥补亏损——法定公积金——任意公积金——分配给股东
B.法定公积金——弥补亏损——任意公积金——分配给股东
C.弥补亏损——任意公积金——法定公积金——分配给股东
D.法定公积金——任意公积金——弥补亏损——分配给股东
标准答案：a
6、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币( )万元。
A.100
B.300
C.500
D.1000
标准答案：c
7、上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以( )通过
A.临时决议
B.普通决议
C.特别决议
D.一般决议
标准答案：b
二、多选题
8、下列选项中，股份有限公司的股东大会职权的有( )。(不定项选择)
A.修改公司章程
B.审议批准利润分配方案和弥补亏损方案
C.对增加或减少注册资本做出决议
D.组织实施年度经营计划和投资方案
标准答案：a,b,c,d
9、有限责任公司和股份有限公司的差异体现在( )。(不定项选择)
A.在成立条件和募集资金方式上有所不同
B.股权转让难易程度不同
C.股权证明形式不同
D.公司治理简化程度不同;财务状况的公开程度不同
标准答案：a,b,c,d
10、资本的“三原则”是( )
...
02-10
本文“2017证券从业金融市场测试题”，跟着出国留学网证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。
一、单选题
1、证券公司应遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。(2009年5月真题)
A.保密性
B.防火墙
C.条块管理
D.业务控制
标准答案：b
2、( )是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。
A.中期票据
B.证券公司短期融资券
C.证券公司债券
D.企业债券
标准答案：c
3、证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件中，注册资本不低于人民币( )亿元，净资本不低于人民币( )万元。
A.2、3000
B.1、3000
C.2、5000
D.1、5000
标准答案：d
4、凭证式国债承销团成员原则上不超过( )家。
A.20
B.40
C.60
D.80
标准答案：b
5、下列情形中，不属于会导致中国证监会撤销保荐代表人资格的是( )。
A.通过从事保荐业务谋取不正当利益
B.内部控制制度未有效执行
C.本人及其配偶持有发行人的股份
D.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
标准答案：b
6、保荐代表人张三自证券公司甲离职转至证券公司乙工作，两家证券公司均具有保荐机构资格，则( )应向中国证监会申请变更登记。
A.张三
B.证券公司甲
C.证券公司乙
D.证券公司甲或证券公司乙均可
标准答案：c
二、多选题
7、(不定项选择)下列股票发行方式中，属于网下发行的有( )。
A.有限量发行认购证方式
B.无限量认购申请表摇号中签方式
C.上网竞价方式
D.上网发行资金申购
标准答案：a, b
三、判断题
8、我国目前的股票发行管理属于市场主导型，即注册制。( )
对 错
标准答案：错误
9、保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可在6个月内容不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。( )
对 错
标准答案：错误
10、经营单项证券承销与保荐业务的证券公司，注册资本最低限额为人民币5000万元。( )
对 错
标准答案：错误
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